久联发展股东及公司董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度(2010年3月)2010-03-03.pdf

贵州久联民爆器材发展股份有限公司股东及公司董事、监 事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对贵州久联民爆器材发展股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）控股股东及本公司董事、监事、高级管理人员所持本公 司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及变动管理规则》及深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关于进一步规范中小 企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》、 《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》等有关法律、法规、 规范性文件，特制定本制度。 第二条 本公司控股股东及本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守 本制度，其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资 融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司控股股东及本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本 公司股票及其衍生品种前，应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息披露和申报规定 第四条 在下列情形下，公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的 公司股份应当在出售前两个交易日刊登提示性公告。 1 （一）预计未来六个月内出售股份可能达到或超过公司股份总数 5%以 上； （二）最近一年控股股东受到深圳证券交易所公开谴责或两次以上通报 批评处分； （三）公司股票被实施退市风险警示； （四）深圳证券交易所认定的其他情形。 未刊登提示性公告的，公司控股股东连续六个月内通过证券交易系统出 售公司股份不得达到或超过公司股份总数的5%。 提示性公告包括以下内容； （一）拟出售的数量； （二）拟出售的时间； （三）拟出售价格区间（如有）； （四）出售的原因； （五）深圳证券交易所要求的其他事项。 第五条 公司控股股东通过证券交易系统出售公司股份达到公司股份 总数 1%时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。公 告内容至少包括以下内容； （一）股份变动的数量、平均价格； （二）股份变动前后持股变动情况； （三）深圳证券交易所要求的其他事项。 第六条 公司控股股东增持公司股份，应当在首次增持事实发生之日将 增持情况通知公司，并由公司于当日或者次日发布增持股份公告。增持股份 2 公告应当包括以下内容： （一）增持方式（如集中竞价、大宗交易等）； （二）增持股份数量及比例； （三）增持行为是否存在违反《证券法》等法律、法规、部门规章及深 圳证券交易所业务规则等规定的情况说明； （四）涉及后续增持的，关于所继续增持股份数量及比例、增持实施条 件（如增持股价区间、增持金额的限制、增持期限、是否须经有关部门批准 等）以及若增持实施条件未达成是否仍继续增持的情况说明； （五）深圳证券交易所要求的其他内容。 公司控股股东应当在公告中承诺，在增持期间及法定期限内不减持所持 有的公司股份。 第七条 公司控股股东在连续 12 个月内增持公司股份达到公司已发行 股份的 1%及 2%时，应当参照本办法第六条的规定，通知公司并委托其发布 增持股份公告。 第八条 公司控股股东应当在全部增持计划完成时或自首次增持事实 发生后的 12 个月期限届满后及时公告增持情况。 第九条 公司控股股东持有公司股份变动比例达到《上市公司收购管理