福建联圣兴路建设发展股份有限公司信息披露管理制度.PDF

8 公告编号：2018-018 证券代码：834944 证券简称：联圣发展 主办券商：华福证券 福建联圣兴路建设发展股份有限公司 信息披露管理制度 (2018年4 月6 日修订） 第一章 总则 第一条 为规范福建联圣兴路建设发展股份有限公司（以下简称 “公司”）及相 关信息披露义务人的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《非上市公众公司监 督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第1 号》、《全国中小企业股份转让系统 业务规则（试行）》 (“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司 信息披露细则》（ “《信息披露细则》”）及公司章程的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司信息披露包括挂牌前的信息披露及挂牌后持续信息披露，其中挂 牌后持续信息披露包括定期报告和临时报告。 第三条 公司及相关信息披露义务人应当及时、公平地披露所有对公司股票及 其他证券品种转让价格可能产生较大影响的信息（ “重大信息”），并保证信 息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第四条 公司制定本制度，经董事会审议后及时向全国中小企业股份转让系统 有限责任公司（ “全国股转公司”）报备并披露。 公司设立董事会秘书，由董事会秘书负责信息披露管理事务。公司应当将 董事会秘书或信息披露事务负责人的任职、联系方式及职业经历向全国股转公 司报备并披露，发生变更时亦同。上述人员离职无人接替或因故不能履行职责 时，公司董事会应当及时指定一名高级管理人员负责信息披露事务并披露，并 尽快任命董事会秘书或信息披露事务负责人。 第五条 公司应当在挂牌时向全国股转公司报备董事、监事及高级管理人员的 任职、职业经历及持有公司股票情况。 有新任董事、监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的，公司应当 自相关决议通过或相关事项发生之日起五个转让日内将最新资料向全国股转 公司报备。 第六条 董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守《业务规则》 及监管要求的《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》（ “承诺书”）， 并向全国股转公司报备。 8 公告编号：2018-018 新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后五个转让 日内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署上述承 诺书并报备。 第七条 公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主 办券商审查的重大信息。全国股转公司另有规定的除外。 公司在其他媒体披露信息的时间不得早于指定披露平台 ()的披露时间。 第八条 公司发生的或者与之有关的事件没有达到《信息披露细则》规定的披 露标准，或者《信息披露细则》没有具体规定，但公司董事会认为该事件对股 票价格可能产生较大影响的，公司应当及时披露。 第二章 定期报告 第九条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告，可以披露季度 报告 （若公司进入创新层，则应当披露季度报告）。公司应当在本制度规定的 期限内，按照全国股转公司有关规定编制并披露定期报告。 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，在每 个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告；披露季度报告的， 公司应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。 披露季度报告的，第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告。 第十条 公司进入创新层后，若年度报告预约在会计年度次年 4 月份披露 的，或者预计年度业绩无法保密的，应当于会计年度次年的2 月底前披露业绩 快报。业绩快报中的财务数据包括但不限于营业收入、净利润、总资产、净资 产以及净资产收益率。公司进入创新层后，在年度报告披露前，若预计上一会 计年度净利润发生重大变化的，或者在下半年度预计当期年度净利润将发生重 大变化的，应当及时进行业绩预告。业绩预告应当披露年度净利润的预计值以 及重大变化的原因