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产品异质性丶成本差异与不完全议价能力企业技术许可 第 15 卷第 2 期 2012 年 2 月 管 理 科 学 学 报 JOURNAL OF MANAGEMENT SCIENCES IN CHINA Vol． 15 No． 2 Feb． 2012 产品异质性、成本差异与不完全议价能力企业技术许可① 赵 丹1，王宗军1，2，张洪辉1 (1． 华中科技大学管理学院，武汉 430074;2． 武汉工程大学管理学院，武汉 430205) 摘要:建立了包含产品异质性、研发溢出、企业吸收能力、创新规模、创新后企业间成本差异以 及创新企业的讨价还价能力等现有文献中多数可量化参数的多阶段博弈模型，力图统一关于 创新企业技术许可而出现的多样性结论． 研究结论表明:1)当创新后企业间成本差异足够大 时，创新企业存在垄断的可能性，但这种可能性可能被产品间足够大的异质程度所打破;2)创 新企业讨价还价能力的作用不仅在于“数量”(许可得益大小)上的获得，更在于“质量”(许可 方式)上的选择． 3)R＆D 溢出、吸收能力以及创新规模通过对创新后企业间的成本差异起作 用，间接地对企业的技术许可行为产生影响;4)创新企业的讨价还价能力并非在所有由成本 差异和产品替代程度所构成的区域内都对技术许可方式的选择产生影响．在创新后企业间成 本差异较小时，不管创新企业的讨价还价能力和企业间产品替代程度如何，产量提成许可总是 最优;而在成本差异和产品替代程度都较大时，固定费许可最优．但在某些特定的区域内，最优 的技术许可方式随着创新企业讨价还价能力的增强从产量提成许可转向固定费许可． 关键词:产品异质性;溢出效应;吸收能力;成本差异;讨价还价能力;技术许可 中图分类号:F273;F713 文献标识码:A 文章编号:1007 － 9807(2012)02 － 0015 － 13 0 引 言 关于技术创新和技术许可的研究自 Arrow〔1〕 之后，学术界便开始了激烈而深刻的探讨．在企业 层面上，就创新企业而言，技术许可有利于提高研 发的投资回报率，增加企业的经济利润，促进企业 的可持续发展;而对许可目标企业，技术许可则有 助于缩小与创新企业技术的差距，为把握技术的 发展路径乃至进一步创新做准备．在国家层面上， 技术许可的作用不仅在于加快技术扩散，促进技 术进步，更在于促进社会和经济的良性发展． 因 此，对创新企业的技术许可行为进行详细而深入 的研究，具有重要的理论价值和现实意义． 关于创新企业技术许可行为的研究主要分为 两类:一是最优的技术许可方式，二是最优的许可 证数． Rockett〔2〕首先对最优的技术许可方式进行 了研究．他认为模仿成本能够影响创新企业对固 定费与提成许可方式的选择，并得出最优的许可 方式随着模仿成本的提高从固定费许可转为提成 许可． Wang〔3〕在同质 Cournot 双寡头市场对创新 企业的固定费与提成许可进行了比较，得出由于 提成许可扭曲了受许者的边际成本，从而提成许 可要优于固定费许可． 由于现实中产品具有异质 性，因此 Wang〔4〕又引入产品差异系数将模型拓 展到异质 Cournot 双寡头市场． 但在进行提成与 固定费许可比较时，他认为许可策略的优劣仅取 决于产品差异系数，其结论有不严密的嫌疑． 之 后，又有学者从企业竞争方式入手对最优许可策 略进行了比较． Kabiraj〔5 － 6〕研究了同质 Stackel- berg领先结构中的技术许可，并证明了在 Stackel- berg竞争结构中何者持有专利技术、何种许可方 ① 收稿日期:2009 － 12 － 29;修订日期:2010 － 12 － 24． 作者简介:赵 丹(1983—) ，男，河南洛阳人，博士生． Email:zhaodan911@ gmail． com 式以及创新的程度对技术许可的得益大小产生重 要影响．之后 Lin 和 Kulatilaka〔7〕对双寡头网络产 品市场下最优的许可策略选择进行了研究，并得 出网络强度也对最优的技术许可有决定性的作 用．霍沛军等〔8 － 10〕、郭红珍和郭瑞英〔11〕也对最优 许可策略问题进行了研究，其中郭红珍和郭瑞英 在异质产品市场下得出:创新规模、产品异质程度 促使最优许可策略从固定费转向提成许可． 而关 于最优的许可证数的研究，Kamien 和 Tauman〔12〕 将 Wang〔3〕的模型拓展到了同质 Cournot 多头寡 占市场，讨论了惟一创新企业的提成许可收益随 市场上企业数量的增加而增高． Sen〔13〕论证了异 质 Cournot 多头寡占市场中，创新企业总能够利 用提成许可获取垄断利润，但这一结论在现实中 多不成立． Tombak〔14〕基于由生产成本不对称的多 厂商组成的 Cournot 寡占市场，研究得出创新企