创业板上市规则新旧条文对照表（2012修订稿）.docVIP

创业板上市规则新旧条文对照表(2012修订稿) 第十三章 暂停恢复终止上市 19 第十四章 申请复核 43 第十五章 境内外上市事务 44 第十六章 监管措施和违规处分 44 第十七章 释义 44 第十八章 附则 44 附件一董事声明及承诺书 44 附件二监事声明及承诺书 44 附件三高级管理人员声明及承诺书 44 附件四一控股股东实际控制人声明及承诺书法人及其他组织版本 44 附件四二控股股东实际控制人声明及承诺书自然人版本 44 现有条文2009年版 最新修订2012年修订版 修订说明 第一章 总则 第二章 信息披露基本原则和一般规定 第三章 董事监事高级管理人员控股股东和实际控制人 com 上市公司董事监事和高级管理人员买卖本公司股份应当遵守《公司法》《证券法》中国证监会和本所相关规定及公司章程 公司董事监事和高级管理人员自公司股票上市之日起一年内和离职后半年内不得转让其所持本公司股份一年锁定期满后拟在任职期间买卖本公司股份的应当按有关规定提前报本所备案 com 上市公司董事监事和高级管理人员买卖本公司股份应当遵守《公司法》《证券法》中国证监会和本所相关规定及公司章程 删除原条文第二款 《关于进一步规范创业板上市公司董事监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》深证上〔2010〕355号对创业板董监高买卖股份的行为进行了更为严格的规范 上市公司董事监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份 此外取消了董监高买卖股份的报备要求 第四章 保荐机构 48 发行人临时报告披露的信息涉及募集资金关联交易委托理财为他人提供担保等重大事项的保荐机构应当自该等临时报告披露之日起十个工作日内进行分析并在指定网站发表独立意见 48 上市公司临时报告披露的信息涉及募集资金关联交易委托理财为他人提供担保等重大事项的保荐机构应当发表独立意见并与公司相关公告同时披露 为与监管实践一致将保荐机构意见公布日期从临时公告披露之日起十个工作日内调整为与相关临时公告同时披露 第五章 股票和可转换公司债券上市 com向本所申请其首次公开发行的股票上市应当提交下列文件 一上市报告书申请书 二申请股票上市的董事会和股东大会决议 三公司营业执照复印件 四公司章程 五依法经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近三年的财务会计报告 六保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书 七律师事务所出具的法律意见书 八具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告 九发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以下简称结算公司登记的证明文件 十董事监事和高级管理人员持有本公司股份情况报告和《董事监事高级管理人员控股股东实际控制人声明及承诺书》 十一发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料 十二com17条所述承诺函 十三公开发行前已发行股份持有人所持股份已在结算公司锁定的证明文件 十四发行后至上市前按规定新增的财务资料和有关重大事件的说明文件如适用 十五最近一次的招股说明书 十六上市公告书 十七本所要求的其他文件 com向本所申请其首次公开发行的股票上市应当提交下列文件 一上市报告书申请书 二申请股票上市的董事会和股东大会决议 三公司营业执照复印件 四公司章程 五依法经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近三年的财务会计报告 六保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书 七律师事务所出具的法律意见书 八具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告 九发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司以下简称结算公司登记的证明文件 十董事监事和高级管理人员持有本公司股份情况报告和《董事监事高级管理人员控股股东实际控制人声明及承诺书》 十一发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料 十二com承诺函 十三公开发行前已发行股份持有人所持股份已在结算公司锁定的证明文件 十四发行后至上市前按规定新增的财务资料和有关重大事件的说明文件如适用 十五最近一次的招股说明书 十六上市公告书 十七本所要求的其他文件 由于原条款十二项中com除理由com情况因此修订后的条款十二项中相应com用 com人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内以中国证监会正式受理日为基准日进行过增资扩股的新增股份的持有人除com定外还需在发行人向本所提出其公开发行股票上市申请时承诺自发行人股票上市之日起二十四个月内转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50％ 本条删除 证监