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3.3.3 纠正措施的跟踪与验证步骤 识别不符合项 ↓ 审核人员评审确认不合格项 ? ↓ 审核组向受审核部门提交不合格项报告 ? ↓ 受审核部门负责人确认不合格事实在不合格项报告上签字 ? ↓ 审核组提出纠正措施要求? ↓ 受审核部门调查分析不合格原因 ? ↓ 受审核部门制定防止不合格再发生的纠正措施 ? ↓ 必要时对纠正措施计划认可? ↓ 受审核部门实施纠正措施 ? ↓ 受审核部门记录实施纠正措施的结果，并验证实施结果 ? ↓ 审核组验证评价纠正措施的有效性 ? ↓ 提交纠正措施跟踪验证报告 * 三 审核实施和审核报告 3.3.4 纠正措施要求的提出 ? 受审核部门负责人应调查分析造成不合格的原因； ? 针对原因制定纠正措施计划,并规定完成的期限； ? 审核员确认纠正措施。 * 三 审核实施和审核报告 3.3.5 纠正措施计划的实施 ? 受审核部门负责人组织本部门按纠正措施计划的时限实施； ? 不能如期完成的,应向主管领导报告，批准后方可延期； ? 管理者代表或主管领导协调解决纠正措施实施中的重大问题。 * 三 审核实施和审核报告 3.3.6 纠正措施的跟踪验证 纠正措施完成后，由主管部门组织审核员进行跟踪验证，内容包括: ? 是否分析原因并针对原因采取了纠正措施； ? 是否按计划时限完成； ? 纠正措施实施是否有效； ? 实施措施是否有记录； ? 经验证确已完成,验证人签字，本项不合格项宣布关闭。 * 三 审核实施和审核报告 3.3.7 观察项的跟踪验证 ? 观察项同样应引起受审核部门重视； ? 观察项同样需要跟踪验证。 3.3.8 所有纠正措施的完成情况，都应向最高管理者或管理者代表汇报。 * 主要学习内容 四 审核员的作用和要求 * 四审核员的作用和要求 4 审核员的作用和要求 4.1 审核组长的职责 ? 负责审核所有阶段的工作； ? 对审核工作的开展和审核观察的结果作决定； ? 协助选择审核组其他成员； ? 制定审核实施计划； ? 代表审核组与受审核部门沟通； ? 提交审核报告。 * 四审核员的作用和要求 4.2 审核员的职责 ? 遵守相应的审核要求； ? 有效的履行被赋予的职责； ? 将观察结果形成文件； ? 报告审核结果； ? 验证纠正措施的有效性； ? 配合并支持审核组长的工作。 * 四审核员的作用和要求 4.3 合格审核员应具备的素质 ? 思想开朗、成熟； ? 具有很强的判断和分析能力； ? 善于沟通； ? 能客观地观察问题； ? 有良好的背景和经历； ? 了解各部门在整个组织中的作用。 * 四审核员的作用和要求 4.4 合格审核员应具备的能力 4.4.1 工作能力 ? 从事审核准备工作的能力； ? 从事现场审核的能力； ? 从事跟踪与监督的能力。 4.4.2 基本能力 ? 交流能力 ? 合作能力 ? 分析判断能力 ? 独立工作的能力 ? 应变的能力 ? 善于学习的能力 * 四审核员的作用和要求 4.5 合格审核员应掌握的知识 ? 法律、法规、规章等方面的知识； ? 标准和指南； ? 审核工作中的惯例和习惯做法； ? 专业知识。 * 四审核员的作用和要求 4.6 合格审核员应具备的道德修养 ? 尊重受审核方的制度和习惯； ? 尊重事实客观公正； ? 不使用不正当的手段获取证据； ? 不屈服于压力而改变审核结论； ? 不泄露受审核方的各种内情或机密； ? 审核中要有毅力、有信心。 * * 二 管理体系内部审核的策划和准备 b) 检查表的内容 ? 哪里查 — 列出审核的部门； ? 查什么 — 列出审核项目、要点及收集什么客观证据，确保审核覆盖面完整； ? 怎么查 — 列出找谁查、如何抽样、用什么方法查。 * 二 管理体系内部审核的策划和准备 c) 编制检查表注意事项： --- 符合审核准则: （标准、管理体系文件、法律法规）； --- 覆盖标准要求和管理体系范围； --- 结合部门特点选择有代表性的问题； --- 抽样有代表性 ( 样本量3—12 )； --- 时间留有余地； --- 检查表具有可操作性。 * 二 管理体系内部审核的策划和准备 2.2.5 准