上财投资学教程第二版课后练习第13章-习题.docVIP

第十三章 证券投资基金 一、习题集 20、证券投资基金收益分配的方式通常有 A、分配现金 B、分配基金份额 C、不分配 D、全部包括以上的A、B、C 答案：D 21、下面关于开放式基金的说法，哪些是对的？ A、指发起人在设立基金时，基金份额总额不固定，投资者可以在规定的时间和场所进行申购或赎回的基金。 B、证券投资基金的发起设立仅仅有核准制一种基本管理模式 C、证券投资基金的发起设立仅仅有注册制一种基本管理模式 D、以上答案都不对 答案：A 22、证券投资基金的核准制管理模式，是指 A、基金的设立需要符合法律规定的条件 B、基金的设立必须经基金主管机关审查通过才能生效 C、基金的设立必须满足A和B的要求 D、以上答案都不对 答案：C 23、证券投资基金的注册制管理模式，采用的公开管理原则是 A、基金发起人必须将依法应公开的与基金设立有关的信息公之于众 B、基金主管机关负责审查申请人是否严格履行相关的信息披露义务，而不涉及任何基金设立的实质性条件 C、只要设立申请人依法将有关信息完整、及时、准确地予以披露，主管机关就不得拒绝其发行 D、采用的公开管理原则是A、B、C 答案：D 24、下面关于基金的说法哪些是错误的？ A、基金按组织形式不同可分为公司型基金和契约型基金 B、基金按变现方式分可分为开放式基金和封闭式基金 C、基金的发行方式可以分为公募发行和私募发行两种 D、以上说法否不对 答案：D 25、基金设立的要件是依据本国的证券法要求制定的，对基金当事人的权利、义务予以规定、保障、约束，对基金的运作进行规范的核心文件，包括基金章程、信托契约、招募说明书。 答案：对 26、关于基金发行价格，下面的哪些说法是正确的 A、基金发行价格也称认购价格 B、基金发行价格是基金受益凭证或基金股份在发行市场上向投资者出售的价格 C、基金发行价格一般根据基金面值和发行手续费来决定 D、以上答案都对 答案：D 27、基金面值是指 A、基金受益凭证或基金股份所标明的价值 B、表明持有者的基金单位份额以及参与分配的比例关系 C、基金的实际价值 D、以上的A和B 答案：D 28、关于基金管理费，下面哪些说法是正确的？ A、基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取。 B、基金管理费的费率高低与基金规模和风险有关。一般而言，基金规模越大，管理费率越低；风险越大，管理费率越高。 C、以上的A D、以上的A和B 答案：D 29、基金收益分配的方式 A、分配现金，即证券投资基金将现金直接汇入基金持有人的账户 B、分配基金份额，是指将用于分配的净收益按基金单位资产净值折算成新的基金份额分配给投资者 C、不分配，即证券投资基金既不分配现金，也不分配基金份额，而是直接将净收益用于投资。 D、以上的A、 B和C 答案：D 30、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关费用，我国基金的交易费主要包括哪些？ A、印花税 B、交易佣金 C、过户费、经手费、证管费等 D 、以上的A、 B和C 答案：D （三）多选题 1、下面关于封闭式基金说法哪些是正确的 A、基金资本总额及发行份额在发行之前就已确定，在发行完毕和规定的期限内形成封闭状态，资本总额及发行份额固定不变的基金 B、基金份额可以在交易所上市交易 C、投资者不得向发行人要求赎回，但可以在证券市场上转让实现 D、基金没有分红 答案：A、B、C 2、证券投资基金的功能 A、聚集与分配资源 B、转移资源 C、管理与熨平风险 D、减少信息不对称 答案：A、B、C、D 3、证券投资基金的发起设立的管理模式是 A、核准制 B、注册制 C、没有模式 D、可以是任何模式 答案：A、B 4、证券投资基金的性质有 A、公司型基金 B、契约型基金 C、开放式基金 D、封闭式基金 答案：A、B、C、D 5、设立证券投资基金需要拟定的文件有 A、可行性报告 B、基金章程 C、信托契约 D、招募说明书 答案：A、B、C、D 6、设立证券投资基金设立的要件包括 A、基金章程 B、信托契约 C、招募说明书 D、可行性报告 答案：A、B、C 7、证券投资基金的公募发行是指 A、公开发行 B、发行人向不特定的社会公众投资者发行基金单位募集资金 C、发行人一般不是将基金单位直接出售给投资者，而是通过证券公司等中介机构间接出售。D、面向特定群体出售 答案：A、B、C 8、证券投资基金的私募发行是指 A、不公开发行 B、向特定少数的投资者发行基金单位募集资金 C、有严格的信息披露要求 D、可以通过中介机构出售给普通投资者 答案：A、B 9、证券投资基金的发行价格 A、指基金受益凭证或基金股份在发行市场上向投资者出售的价格 B、也称认购价格 C、与基金面值有关 D、与发行手续费有关 答案：A、B、C