中国证监会非行政处罚性监管措施研究.doc

中国证监会非行政处罚性监管措施研究 【专题名称】经济法学、劳动法学【专 题 号】D413【复印期号】2008年08期【原文出处】《政法学刊》(广州)2008年2期第103～107页【英文标题】On the Issues of Non-administrative Supervision Measures by China Securities Regulatory Commission ??　(Guangdong University of Business Studies, Guangzhou 510320, China)【作者简介】柯湘，广东商学院财税与公共管理学院教师，博士。（广州 510320） 监管手段的多样化是近几年来中国证监会执法的一大特色，其中许多新的监管手段被中国证监会统称为非行政处罚性监管措施，从而不适用行政处罚法的规定。然而，这些非行政处罚性监管措施仍然需要具体确认是否确实具备“非行政处罚性”，中国证监会是否有权采取这些措施以及在采取这些措施时应遵循的程序。The diversification of supervision methods is one feature of China Securities Regulatory Commission (SCRC) in law enforcement and some of the methods are classified as non-administrative supervision measures by CSRC. As a result, they dont fit the prescriptions of Administrative Penalty Law. However, do these non-administrative supervision measures really belong to non-administrative scope? Does CSRC have the right to adopt these measures? And in what procedures? These are the questions that this article tries to answer. 【关 键 词】非行政处罚性监管措施/行政处罚/行政强制措施non-administrative supervision measures/administrative penalty/administrative compulsory measures ????［中图分类号］DF438.7　［文献标识码］A　［文章编号］1009-3745(2008)02-0103-05????随着我国证券市场的发展，对证券市场违法行为的监管体系日渐成熟，作为我国证券监管机构的中国证监会的监管措施或手段也越来越多样化。2002年，中国证监会在《关于进一步完善中国证券监督管理委员会行政处罚体制的通知》（以下简称“《通知》”）中，首次提出了“非行政处罚性监管措施”的概念，并对非行政处罚性监管措施作出了与行政处罚不同的程序规定。然而，值得研究的是，这些非行政处罚性监管措施是否确实具有“非行政处罚性”？中国证监会是否有权采取这些监管措施？行使这些措施时应遵循怎样的程序？我国学界对上述有关问题的研究基本处于空白状态，但对这些问题的研究不但不助于促进中国证监会依法行政，保护行政相对人的合法权益，而且对于证券市场的长远健康发展有着非常重要的意义。????一、中国证监会非行政处罚性监管措施的类型????根据通知中的相关规定，中国证监会的非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施，但该等措施不属于行政处罚（即不属于行政处罚法和相关法律和行政法规中规定的行政处罚类型），同时由于该等措施是调查工作完成后作出的，因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一些监管措施应不属于非行政处罚性监管措施的范畴。基于此等界定，笔者查阅了证券法、公司法、股票发行与交易管理暂行条例以及中国证监会颁布的截至2007年10月30日有效的规章和其他规范性文件，归纳出了我国现行法律法规及规范性文件中符合《通知》中界定的非行政处罚性监管措施如下：(1)监管谈话、谈话提醒；(2)重点关注、出具监管关注函、出具警示函；(3)记入诚信档案；(4)责令改正；(5)指定中介机构进行核查；(6)要求报送专门报告、提交合规检查报告，要求披露资料；(7)请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利；(8)通知出境管理机关依法阻止其出境；(9)限制业务活动；(10)限制分配红利；(11)限制向董事、监事、高级管理人员支付报