北京天坛生物制品股份有限公司信息披露事务管理制度.PDFVIP

北京天坛生物制品股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为落实中国证监会《上市公司信息披露管理办法》（2007 年 1 月30 日发布）关于上市公司应当制定信息披露事务管理制度的 规定，按照上海证券交易所 《上市公司信息披露事务管理制度指引》 的指导，为保证信息披露事务管理制度内容的完整性与实施的有效性， 提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，确保公司信息披露的及 时性、公平性、真实性、准确性及完整性。保护投资者的合法权益， 依据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规章、 规范性文件以及《上海证券交易所股票上市规则》的规定，制定本制 度。 第二章 制度的实施与监督 第二条 本制度由公司董事会负责制定和实施，公司董事长和总 经理为实施本制度的首要责任人，董事会秘书负责具体协调。董事会 设立董事会办公室作为本公司信息披露的常设机构，即信息披露事务 管理部门，执行具体实施工作。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司董事会秘书、证券事务代表和董事会办公室； （五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的高级管理人员； （六）公司控股股东和持股5%以上的大股东； 1 （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第四条 本制度由公司监事会负责监督。监事会应当对信息披露 事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷 及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事会对制度予以修 订。董事会不予更正的，监事会可以向交易所报告。经交易所形式审 核后，发布监事会公告。 第五条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会依照《上市公 司信息披露管理办法》采取监管措施、或被交易所依据《股票上市规 则》通报批评或公开谴责时，公司董事会应当及时组织对信息披露事 务管理制度及其实施情况的检查，采取相应的更正措施。公司应当对 有关责任人及时进行内部处分，并将有关处理结果在5 个工作日内报 交易所备案。 第六条 董事会对信息披露事务管理制度的年度实施情况进行 自我评估，在年度报告披露的同时，将关于信息披露事务管理制度实 施情况的董事会自我评估报告纳入年度内部控制自我评估报告部分 进行披露。 第七条 监事会应当形成对公司信息披露事务管理制度实施情 况的年度评价报告，并在年度报告的监事会公告部分进行披露。 第三章 信息披露及信息披露事务管理 第八条 信息披露的范围及标准： （一）公司应当披露的信息主要包括定期报告和临时报告，以及 招股说明书、募集说明书、上市公告书等。 （二）招股说明书、募集说明书、上市公告书遵照《上市公司信 息披露管理办法》第二章规定执行。 （三）定期报告的披露遵照《上市公司信息披露管理办法》第三 2 章规定执行。 编制定期报告过程中，公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅 变动的，应当及时进行业绩预告。 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及 其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财 务数据。 （四）临时报告主要包括：①董事会、监事会和股东大会决议； ②重大交易与关联交易；③重大诉讼和仲裁；④变更募集资金投资项 目；⑤业绩预告、业绩快报和盈利预测及其更正公告；⑥利润分配和 资本公积金转增股本事项；⑦股票交易异常波动和传闻澄清事项；⑧ 回购股份及可转换公司债券涉及的重大事项；⑨重大无先例事项；⑩ 中国证监会和上海证券交易所规定其他事项。 上述临时报告的标准及要求按照《上海证券交易所股票交易规 则》和《公司章程》的相关规定执行。 （五）发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影 响的重大事件，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和 可能产生的影响。本制度所称重大事件范围包括：公司的经营方针和 经营范围的重大变化； 公司的重大投资行为和重大的购置