奥佳华智能健康科技集团股份有限公司内部控制规则落实自查.PDFVIP

奥佳华智能健康科技集团股份有限公司 内部控制规则落实自查表 证券代码：002614 股票简称：奥佳华 公告编号：2018-33 号 奥佳华智能健康科技集团股份有限公司 内部控制规则落实自查表 是/否/ 内部控制规则落实自查事项 说明 不适用 一、内部审计和审计委员会运作 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员 公司2017 年3 月15 日召开第四届董事会第一次会议审议 是 会提名，董事会任免。 通过《关于聘任公司内部审计负责人的议案》。 2 、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门， 是 公司专职内部审计部人员共3 名 是否配置专职内部审计人员。 3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告 是 一次。 4 、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一 次检查： （1）募集资金的存放与使用 是 （2 ）对外担保 是 （3 ）关联交易 是 （4 ）证券投资 是 （5 ）风险投资 是 （6 ）对外提供财务资助 是 （7 ）购买和出售资产 是 （8 ）对外投资 是 （9 ）公司大额资金往来 是 （10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、 是 实际控制人及其关联人资金往来情况 5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议 是 内部审计部门提交的工作计划和报告。 6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内 部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审 是 计工作情况。 7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内 是 部审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。 二、信息披露的内部控制 1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息 是 内部保密制度。 2 、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务 代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、 是 完整进行回复。 3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签 是 特定对象指来公司调研的机构投资者、分析师 署承诺书。 4 、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内， 是 奥佳华智能健康科技集团股份有限公司 内部控制规则落实自查表 是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动 过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有） 及时在深交所互动易网站刊载，同时在公司网站（如 有）刊载。 三、内幕交易的内部控制 1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度， 对内幕信息的保密管