广东德豪润达电气股份有限公司2017年度内部控制自我评价.PDFVIP

德豪润达 2017 年度内部控制自我评价报告 广东德豪润达电气股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 广东德豪润达电气股份有限公司全体股东： 广东德豪润达电气股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《证 券法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控 制评价指引》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》，以及《深圳证 券交易所中小企业板上市公司内部审计工作指引》 等文件的规范要求（以下简称企 业内部控制规范体系），结合本公司内部控制制度及评价办法，及本公司经营特点 与所处环境，以及企业内部发展的长远规划和内部管理的相关管控规范进行内控控 制体系的建设，并设有专门的内部控制监督执行团队。公司决策层、管理执行层、 内部审计部门依法按国家相关法律法规、公司规章制度进行有效的内部控制。在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，现就公司2017年12月31日的内部控制有效性 进行评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证；此外，由于情况的变化可能导 1 德豪润达 2017 年度内部控制自我评价报告 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和的程序遵循的程度降低，根据内控控制评 价结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控 制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）总体情况 报告期内，公司进一步按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用 指引》及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关规定，对公司的内部控 制体系进行持续改进、优化，以适应不断变化的外部环境和内部管理要求。 公司内部审计部门作为公司内控体系的工作推进小组，对公司董事会审计委员 会负责，独立开展审计工作。内部审计部门根据《中小板上市公司规范运作指引》 的要求，对公司及下属分子公司的财务状况、募集资金、关联交易、担保、投资等 情况进行内部审计，对内部控制设计的合理性、执行的有效性进行评价，及时发现 管理疏漏，提出改进意见，促进公司管理水平和治理效率的提高。 2017年，公司内部审计部门在全面梳理公司流程、制度及风险评估的基础上， 完善流程的控制点和控制措施，明确控制流程、控制权限和控制证据，确保相关业 务风险得到有效的控制。2017年，审计内控部持续推进集团内控体系建设，主导器 2 德豪润达 2017 年度内部控制自我评价报告 件事业部芜湖工厂及照明事业部芜湖工厂内控体系建设。定期对已开展内控体系建 设的下属事业部、分子公司进行内控控制评价检查，完成显示事业部及芯片事业部 蚌埠工厂内控体系评价检查。完成显示事业部《内部控制手册》编制工作。公司管 理层高度重视内部审计部门的报告及建议，并积极采取各种措施及时纠正控制运行 中所产生的偏差。 （二）内部控制评价范围