保利房地产集团股份有限公司募集资金专项存储和使用.docVIP

保利房地产（集团）股份有限公司 募集资金专项存储和使用制度 为规范保利房地产（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的存储和使用，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票（包括首次公开发行股票，上市后配股、增发等再次发行股票以及发行可转换债券等）方式向社会公众投资者募集用于特定用途的资金。 第二条 募集资金限定用于公司对外披露的募集资金投向，公司董事会应当制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透明。 第三条 公司董事会应根据相关法律、法规的规定，及时披露募集资金的使用情况。 第四条 公司须按照招股说明书或其他募集文件承诺的募集资金使用计划及进度使用，非经公司股东大会依法作出决议或经授权，任何人无权改变公司公告的募集资金使用用途。 第五条 董事会应以实现股东利益最大化为原则，当募集资金出现闲置或结余的情况下，根据本制度的相关规定，尽可能提高募集资金的使用效率。 第二章 募集资金的存储 第六条 公司在董事会指定的银行设立专用账户存储募集资金，对募集资金实行集中存储。 第七条 公司认为募集资金的数额较大且根据投资项目的资金安排确有必要在一家以上银行开设专用账户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专用账户存储原则的前提下，经公司董事会同意，可以在一家以上银行开设专用账户。 第三章 募集资金的使用 第八条 募集资金必须严格按照招股说明书承诺的投资用途、投资金额和投入时间安排使用，实行专款专用。 第九条 当募集资金出现闲置情况时，在确保募集资金使用安全、不影响募投项目资金使用需求和公司资金状况能确保及时归还募集资金的前提下，经公司董事会决议通过，募集资金可暂时用于补充公司项目流动资金。 在董事会审议通过的补充项目流动资金方案的前提下，具体的资金审批授权董事长执行。 公司将募集资金暂时用于补充项目流动资金时，必须有明确的用款期限和还款计划。 第十条 公司将募集资金暂时用于补充项目流动资金时，需在两个工作日内以临时公告的形式披露涉及的募集资金金额、资金使用计划、归还募集资金的来源和还款计划等。 募集资金用于补充流动资金到期后，公司应当在2个工作日内发布公告，说明募集资金的使用及归还情况。 第十一条 公司募投项目完成（以结转比例超过90%为标准）后，如出现实际使用募集资金少于原计划投资金额，经公司董事会同意，节余募集资金可用于经股东大会审批通过的公司年度投资计划内的项目建设投资和土地储备投资。 具体的资金使用授权董事长在董事会通过的使用方案内审批，并在实际发生之日起两个工作日内发布公告披露节余募集资金的使用情况。 第十二条 公司在使用募集资金时，应当严格履行申请和批准手续。 第十三条 本制度所称募集资金的申请手续，是指使用部门或单位提出使用募集资金的报告，申请内容包括：资金用途、金额、款项提取或划拨的时间等。 第十四条 本制度所称使用募集资金的审批手续，是指在募集资金使用计划或公司预算范围内，针对使用部门的使用募集资金由财务部门审核，财务负责人和企业负责人签批，财务部门执行的程序。 第十五条 禁止对公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用募集资金。 第十六条 公司如因特殊原因确实需要变更募集资金投向的，需根据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，经董事会审议、股东大会批准后方可实施。变更后的募集资金投向原则上应投资于主营业务。 第四章 募集资金使用情况的监督 第十七条 公司财务部门定期对募集资金使用情况进行检查核实，并将检查核实情况报告董事会，同时抄送监事会。 第十八条 独立董事有权对募集资金使用情况进行检查。 经全体独立董事同意，可以聘请具有证券业务资格的会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审计。 第十九条 监事会有权对募集资金使用情况进行监督。 第二十条 保荐机构在保荐期内有权按相关规定对募集资金的使用情况进行监督和检查。 第五章 募集资金管理的信息披露 第二十一条 公司应按照信息披露的相关规定履行募集资金管理的信息披露义务。 第二十二条 公司应在定期报告（年度报告、半年度报告）中披露专用账户资金的使用、批准及项目实施进度等情况。 第六章 附则 第二十三条 本制度由公司董事会负责解释。 第二十四条 本制度将随着募集资金管理政策法规的变化而适时进行修改或补充。 第二十五条 本制度自公司股东大会审议通过之日起实施。 保利房地产（集团）股份有限公司 二零零六年