江苏江南高纤股份有限公司募集资金管理制度.PDF

江苏江南高纤股份有限公司募集资金管理制度 （修订稿） 第一章第一章 总 总 则则 第一章第一章 总总 则则 第一条 为了进一步规范江苏江南高纤股份有限公司 （以下简称“公司”）募集 资金的使用与管理，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关 于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理规定》、《关于进一步规范上市公司募集资 金使用的通知》、《关于规范上市公司超募资金使用与管理有关问题的通知》等 法律法规的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称 “募集资金”系指公司通过公开发行证券 （包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。“超募资金”系指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的超出 部分。 第三条 公司必须按信息披露的募集资金投向和股东大会、董事会决议及审批程 序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果。 第四条 公司董事会应根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金 管理规定》等相关法律、法规的规定，及时披露募集资金的使用情况。 第二章第二章 募集资金存储 募集资金存储 第二章第二章 募集资金存储募集资金存储 第五条 公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户 （以下简称“募集资金 专户”）集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第六条 公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行 （以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应 当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐人； （三）公司1 次或12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000 万元且 达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额 （以下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及时通知保荐人； （四）保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当 1 自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2 个 交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 第三章第三章 募集资金使用 募集资金使用 第三章第三章 募集资金使用募集资金使用 第七条 公司使用超募资金应当经董事会审议通过，并经公司独立董事、监事会 和保荐人发表专项意见后，按照上海证券交易所 《股票上市规则》及《募集资金 管理规定》的要求履行信息披露义务。公司单次或者十二个月内累计使用超募资 金的金额达到1 亿元人民币或者占本次实际募集资金净额的比例达到10%以上的 （含本数），除按照规定履行信息披露义务外，还须经股东大会审议通过，并提 供网络投票表决方式。 第八条 公司使用超募资金，应当根据公司实际生产经营需求，原则上优先补充 募投项目资金缺口、用于在建项目及新项目 （包括收购资产等）或者归还银行贷 款，节余部分可以用于暂时或者永久性补充流动资金。 第九条 公司使用超募资金补充募投项目资金缺口的，应披露该募投项目的实施 进度、存在资金缺口的原因、资金补充计划及保荐人专项核查意见。 第十条 公司将超募资金用于在建项目及新项目 （包括收购资产等）的，原则上 应当投资于主营业务，并比照适用 《募集资金管理规定》第十五条和