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发展中国家企业为何选择向发达国家国际化 　　何轩　1　广东外语外贸大学国际经济贸易学院广东广州510006　2　中山大学中国家族企业研究中心广东广州510275 　　基金项目：国家自然科学基金项目：国家自然科学基金重点项目；广东外语外贸大学“211工程”重点学科建设项目 　　作者简介：何轩(1976―)，上海人，广东外语外贸大学国际经济贸易学院教师、管理学博士，中山大学中国家族企业研究中心和广东外语外贸大学粤商研究所研究人员，主要从事公司治理、家族企业治理和创业研究。 　　 　　摘要：在目前关于企业国际化的研究中，存在着一个亟待开发的理论空间――发展中国家企业1句发达国家的国际化。文章介绍了目前国际学界以工业经济基础理论、资源基础理论和制度基础理论相结合的综合分析框架。在后金融危机时代，以中国为首的发展中经济体在全球经济中的重要性和作用机制引起了极大关注，文章的主题是目前国际局势下的关于国际化研究的新方向，也为实践提供了建议。 　　关键词：发展中国家；发达国家；工业经济基础理论；资源基础理论；制度基础理论 　　中图分类号：F276 3 　　文献标识码：A　文章编号：1002-0594(2010)05-0015-04　收稿日期：2010-02-22 　　 　　一、引言 　　 　　在目前关于企业国际化的研究中，存在着一个亟待开发的理论空间――发展中国家企业向发达国家的国际化。而现实中，在后国际金融危机时代，以中国为首的发展中经济体在全球经济中的重要性和作用机制，同样也引起了极大关注。在过去的研究中，学者们习惯性地把目光聚焦在发达经济体企业向发展中经济体的国际化进程，即使涉及发展中国家企业的向外扩展，也只是关于极少数国有大型企业的国际化并购。而对于占发展中国家整体经济绝大部分比重的中小型企业，对于他们国际化导向的战略与创业，特别是本文集中关注的向发达国家进军的国际化，却几乎没有触及。是什么因素驱动着占发展中国家整体经济绝大部分比重的中小型企业向发达国家迈进?我们在本文中，将介绍目前在国际学界该领域的前沿理论――工业经济基础理论、资源基础理论和制度基础理论相结合的综合分析框架。 　　发展中国家企业向发达国家进行国际化战略型投资和创业活动，被称为充满机遇和风险的另一条路线(OviattMcDougall，1994；Zhou，TseLi，2006：Yamakawa，Peng Deeds，2008)。根据联合国贸易和发展会议(UNCTAD)2006年的统计数据，截至2005年，发展中国家对外直接投资额已经占到全球FDI数据的17％(从50亿美元上升为1330亿美元)，而其中20％是投向发达国家。如果等2010年统计数据颁布，这一比重极有可能是直线上升的。而且最值得关注的是，在这巨额的向发达国家的直接投资额中，大量来自一些不知名的中小型企业。一般认为，发展中国家企业的国际化竞争能力和整体实力不如发达国家的同行，对于其中的中小型企业来说就更是如此。那么他们为什么还要选择向发达国家实施国际化战略?下面我们分别从工业经济基础理论、资源基础理论和制度基础理论的基础上进行阐述分析。工业经济基础理论侧重对于企业外部条件的分析(Porter，1980)，资源基础理论侧重于企业内部层面的分析，而制度基础理论关注的是社会层面的因素(PengJiang,2008)。将三大理论体系结合，才能够全面地进行理论阐述(Peng,2006)。最关键的是，运用这综合框架，我们不单单只是对于已经发生现象的描述，而是可以在此基础上做更为深入和详尽的，对于未来情况的预测性工作(AlvarezBusenitz,2007)。 　　 　　二、工业经济基础理论的视角 　　 　　工业经济基础理论(industry-based view)是以Porter为主要代表的一个理论流派，通过关注企业外部客观存在的一些机遇和威胁，对企业国际化战略进行分析。在Porter理论基础上，有学者研究后提出，某些发展中国家的某些行业国内市场竞争的过度紧张，会引起其向外扩展，寻求新的机会(DawarFrost.1999)。但这还不足以解释为什么是向发达国家而不是发展中国家进行转移，Yamakawa，PengDeeds(2008)分析后认为，主要应该是总体风险的下降和市场的可挖掘潜力高这两方面的原因。 　　学者们都认同，在发展经济体中，外部因素的某些无序性对于中小型企业生成和初期发展是有正向效用的。比如说低廉且缺乏监管的劳动力市场，为企业提供了大量超低成本的人力资本。又比如不完善的消费市场，要求不高且自我维权意识不强的消费者，为企业提供了大量的产品(质量并不要求很高)吸收空间。但是随着时间的推移，无序性带来的正向效用逐步萎缩，而其他方面的