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基于制度理论产业集群创新研究 　　摘要：制度理论是当前产业集群创新研究的又一新兴视角。研究在回顾产业集群研究成果的基础上，以产业集群创新行为为研究对象，运用制度理论观点，探讨和分析了产业集群创新过程，对促进产业集群创新行为发生的作用机理进行探索。 　　关键词：制度理论；产业集群；创新 　　 　　一、引言 　　 　　技术的快速变化、市场需求的不确定性等因素，导致了环境的动荡特性，这对企业构成了巨大的威胁和挑战(Hamel＆Prahalad，1994)。环境动荡的结果使得企业管理者对未来的预测变得更加困难，同时，企业战略风险和不确定性也在增大。在这种全新的竞争环境下，企业必须通过创新才能谋求生存与发展。 　　随着“创新”理念的普遍深入，原来单个企业的创新行为开始走向产业集群式创新系统活动。产业集群是指一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联的机构，它们同处于一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起(Porter，1998)。它是介于市场和科层组织间的一种中间组织形式，好莱坞的电影业、美国硅谷和印度班加罗尔的IT业以及我国中关村的电子业、江浙的纺织业与珠三角的电器业等都是典型的产业集群。产业集群是一种世界性的经济现象，在每一个快速发展的经济体当中，集群的发展都异常耀眼，集群的创新能力同区域和国家的创新能力直接相关。创新性产业集群是指以创新为特点的企业按照一定的产业经济联系集中在特定的地理范围内，形成一个以不断创新为盈利模式推动内生经济增长的企业群落。在这样的产业集群中，到底是哪种作用机制促使企业不断创新，已经成为学者研究的热点领域。 　　创新是企业、产业与区域发展的重要推动力。产业集群作为一种独特的创新活动的载体，其创新行为和过程与单个企业相比，存在着显著的不同。对于产业集群创新行为的研究无论在理论上还是在实践上都有重要的现实意义。有鉴于此，本文试图从制度理论视角来审视产业集群创新机制，对促进产业集群创新行为发生的作用机理进行探讨和分析。 　　 　　二、文献综述 　　 　　1、产业集群与创新 　　产业集群(industrial cluster)的研究最早可以追溯到19世纪末，英国新古典经济学家马歇尔在经典著作《经济学原理》中提出了产业区理论。此后，与产业区相关的研究主要有韦伯的集聚理论、佩鲁的增长极理论、克鲁格曼的经济地理学理论和波特的集群理论等等。1990年，波特在《国家竞争优势》一书中对产业集群进行了较为系统的论述，提出了著名的钻石理论。至此，产业集群开始成为区域乃至国家竞争力研究的重要对象。在产业集群后续的研究中，创新逐渐成为一个研究焦点。 　　目前广为接受的创新定义是由Schumpeter(1934)提出的，即创新就是建立一种新的生产函数，是企业家对生产要素的新组合，主要有五种形式j开发一种新产品、采用一种新的生产方法、引进一种新材料、开辟一个新市场、建立一种新的企业组织方式。产业集群创新有别于以Schumpeter创新理论为基础的传统创新范式。由于受地缘因素的影响，集群内的企业间地理空间位置接近、信息交流频繁，文化背景和社会背景相似，使得集群内企业的技术合作和交流更为方便。这样，集群内企业之间的互动与交流形成了有效的创新网络，从而使企业自身产生了一种内生的创新力，推动着集群式创新的不断前进。 　　先前的学者从不同的视角对企业集群的创新行为进行了诠释，一些学者从创新系统和创新环境的角度研究产业集群对创新活动的促进作用。例如，Lundvall(1992)认为技术创新是一种交互过程，也是一种社会过程，创新的成功演化需要一种网络环境，集群更适合这种环境。同样，一些学者指出，产业集群有利于促进集群内部企业的持续创新能力的提高和创新成果的扩散。例如，Baptista＆Swann(1998)的实证研究发现，处于集群内部的企业比外部孤立的企业更具有创新性。也就是说，产业集群创新具有不同于单个企业创新活动的巨大优势。首先，由于直接面对客户及相关企业，集群内企业拥有识别更多创新机会的“窗口”；其次，集群内企业可以更为便利地吸纳供应商及其他合作伙伴参与创新过程，通过这种方式获得快速创新所需要的资源；第三，企业更容易和集群中的其他组织进行协调，集群本身有利于降低创新的成本和风险；最后，集群中企业之间的竞争压力和模仿学习能够推动企业不断创新(Potter，1988)。此外，Poner(1998)还将集群对创新的支持作用概括为：内部竞争压力和同行间的持续比较为企业提供了充足的创新激励。正是合作和竞争两个方面因素的结合，促使集群可以长期居于创新中心的位置。 　　如前所述，典型的产业集群有美国的硅谷、印度的班加罗尔和中国的中关村等，它们都是集群产生创新聚集发展的成功模式。在这些类型的产业集群中，创新活动是一种普