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影响企业RD投资因素学术纷争及研究趋势 　　[摘 要] 本文对国内外关于企业研发(RD)投资影响因素的学术纷争进行了梳理,剖析了学术分歧的主要根源,并提出了未来进一步研究重点领域。 　　[关键词] RD投资 学术纷争 趋势 　　 　　由于RD投资是企业自主创新的核心构成部分,那么是什么因素?有哪些因素对企业RD投资产生影响?自上世纪末以来,对企业RD投资影响因素的研究,日益成为国内外学术界关注的热点问题和争论的焦点问题。 　　一、影响企业RD投资因素的学术纷争 　　目前国内外关于企业RD投资影响因素的研究争论主要表现在公司规模、市场结构和补贴政策等方面: 　　1.公司规模的对RD投资影响的争论 　　关于公司规模对RD投资的影响,学术界的观点存在较大的分歧,其中主要观点有大公司优势观、小公司优势观、折中观点和不相关观点: 　　(1)大公司优势观??Schumpeter、Galbraith、James、Acs、Soete、Jaffe、Cohen、Klepper、Vonortas、Chang、金玲娣和朱有为等学者从公司资源禀赋等视角,认为公司规模越大,资源禀赋越多,越有利于公司RD投资。Schumpeter (1942)开创了企业规模与RD投入关系研究的先河,他认为大企业规模所具有的资源禀赋为创新提供了基础条件,并且认为大企业是技术创新的主要承担者和技术变革的发动机。Jaffe et al(1988)发现企业要素禀赋显著地促进了RD投入。Galbraith(1952)认为由于大企业在人力、资金等方面具有优势, 并且大企业具有较强的抗风险能力,所以少数大企业组成的现代工业最有利于RD活动。Cohen Klepper (1996)从成本分担的角度解释了公司规模与RD活动之间存在着紧密的联系。Worley James S.(1961) 建立了RD强度与企业规模之间的函数关系模型,他认为随着企业规模扩大, RD投入增加速度加快。Acs et al(1969)以美国标准产业中的142个创新和42个高度创新的样本,对企业规模与企业RD的关系进行了分析, 研究结论支持了Schumpeter假设。Vonortas(1997)以世界500 强企业为分析对象,研究发现世界500 强企业的RD的费用占全球RD费用的65%以上,并且平均每个企业的技术开发费用占其销售额的10%～20%,研究结论进一步支持了Schumpeter假设。朱有为等(2006)研究发现企业规模与研发效率之间存在着显著的正相关关系。 　　(2)小公司优势观。Gellman 、Mansfield、Rosenberg 、Schwartz和Scherer等学者从机制灵活性、竞争压力等视角,认为公司规模越小,越有利公司RD投资。Gellman(1962)认为, 小企业在研发效率上明显优于大企业, 原因是小企业机制灵活, 竞争压力大。Schwartz(1982)认为大公司在RD竞赛中不具备任何优势,由于大公司内部沟通困难,并且在鼓励研发人员方面没有足够的动力,导致大公司的研发效率低下。Mansfield(1968)对美国7个行业的创新数与RD经费的分析发现,随着企业规模的扩大,创新有效性递减。 Scherer(1984)以世界500强企业为对象,分析企业创新情况, 并未发现大企业对推动技术进步具有“发动机”作用。 　　(3)折中观点。关于公司规模与公司RD投资的折中观点,Philips(1971)发现企业规模与创新投入之间存在着U型关系。Bound也认为公司规模与RD投入的关系是U型的,大企业和小企业的创新能力较强,中等规模的企业创新能力较弱。Audertsch Dorfman则指出企业规模对创新的相对作用取决于行业条件,尤其是市场结构,在集中的行业,大企业进行更多的研发活动,而在新兴的不集中的行业,小公司更具有创新性。 　　(4)不相关观点。Rosenberg和Jefferson等认为公司规模与公司RD投资的不相关。Rosenberg(1976)研究发现以员工人数衡量的企业规模对RD人员强度没有显著的影响;Jefferson(2001)运用中国的高科技企业和大中型制造业的面板数据测算后发现企业规模对研发支出没有显著影响。 　　2.市场结构对企业RD投资影响的争论 　　关于市场结构对RD投入的影响,学术界存在不同观点,主要观点有垄断优势观、竞争优势观和折中观。 　　(1)垄断优势观。垄断优势观点一般认为,企业自主创新的动力来自对垄断利润的追求,只有拥有垄断地位的企业才能获得创新收益,从而为高风险的RD活动提供持续的内部融资来源。Schumpeter(1943)认为由于竞争不能使企业获得全部创新租金,竞争将降低企业的创新激励,并且他认为垄断与RD活动有着密切的联