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比较优势理论、竞争优势理论世界观与方法论分析 　　作者简介： 　　尚涛(1979-)，陕西成阳人，西安交通大学经济与金融学院博士研究生，研究方向为国际贸易理论与政策。 　　摘要：文章探讨了比较优势理论与竞争优势理论这两套不同的理论范式背后的世界观和方法论基础问题，认为比较优势与竞争优势理论实际上是在简单性与复杂性世界观下的两套概念体系。比较优势理论建立在简单性世界观的基础之上，具有简单性世界观的一系列特征；而竞争优势理论是建立在复杂性世界观基础之上的，是一种复杂性思维方式，二者在研究方法、可证伪性和可覆盖性、概念的完备性和严密性方面存在显著的差别。这两套理论各自有缺陷和可能存在的问题。 　　关键词：比较优势理论；竞争优势理论；简单性世界观；复杂性世界观 　　中图分类号：F740 　　文献标识码：A　文章编号：1002-0594(2009)03-0004-07　收稿日期：2008-11-03 　　 　　自从大卫?李嘉图和赫克歇尔?俄林提出比较优势理论以来，经过众多经济学家的努力，比较优势理论已经成为解释国际贸易模式，尤其是南北贸易模式的基础性理论。与此同时，另一套解释和指导国家之间分工和贸易模式的理论“竞争优势理论”也得到了越来越多的重视。由于这两种不同的理论逻辑主导下可能导致两种不同的贸易和产业发展战略，对贸易模式和产业政策具有潜在的重要影响，因此国内外许多经济学家都试图弄清楚这两套理论之间的关系。竞争优势理论代表人物迈克尔?波特(2002)认为，竞争优势与比较优势是相互对立的范畴，提出竞争优势理论的目的就是取代比较优势理论。受此影响，国内外很多学者观点认为竞争优势的概念全面超过了比较优势的概念，将会取代比较优势，成为未来国际贸易理论的基础。另一些学者则认识到了竞争优势理论的不足，尝试调和比较优势和竞争优势的矛盾。林毅夫、李永军(2003)认为，竞争优势与比较优势是可以统一起来的，竞争优势的建立离不开比较优势的发挥，发展中国家只有充分依靠和发挥自己的比较优势才能够建立起自己的竞争优势，最大限度地促进自己的经济发展。澳大利亚的PeterG。Warr(1994)认为，比较优势则研究一国怎样进行资源优化配置，而竞争优势研究的对象是公司，对单个企业具有指导意义；比较优势理论最适用于生产初级产品和标准化制成品的国家，竞争优势理论适应生产高度差异化和复杂制成品的工业化国家，但对发展中国家是不适用的，其政策具有潜在的危险性。在学者之间关于比较优势理论与竞争优势理论的争论中，侯经川(2007)等人提供了一个重要的信息，即在全球热炒“竞争优势”概念的同时，世界最顶级的两种标志性理论经济学刊物Journal of Political Economy和Econometrica却从未发表过关于“竞争优势”的论文，甚至世界经济论坛(WEF)和国际管理发展研究院(IMD)由于对竞争力的理解在理论和方法上存在重大差异，严重到了相互难以容忍的地步，而在1996年分道扬镳。 　　为什么比较优势和竞争优势会引起这么多的争议乃至混乱呢?为什么经济学家和管理学家在理论方法和思维上存在如此重大的差异?为什么战略管理学大师迈克波特尖锐批评比较优势理论难以解释和指导众多产业之间纷纭复杂的现实，意图以国家竞争优势理论取而代之，而著名经济学家克鲁格曼(Krugman,1994)又称竞争优势理论是“危险的迷途”呢? 　　 　　对于比较优势理论和竞争优势理论的更进一步分析实际上要跳出其具体理论内容的范围，而涉及到更深层次的理论范式0的问题，也要涉及到物质世界的二重属性――简单性和复杂性问题，这个问题在经济学界还极少有人探讨，也极少有人能洞察到比较优势和竞争优势理论背后所赖以建立的世界观和方法论基础问题。因此，本文就试图从世界观和方法论这样一个更为深邃而开阔的视角对此进行探讨，并对比分析两种理论的范式特征、指导意义和各自可能存在的缺陷。 　　 　　一、比较优势理论的世界观与思维特征 　　 　　(一)简单性世界观与思维方式简单性。这里所谈论的简单，并不是指单纯或者是容易理解，而是自古希腊以来在西方科学中形成的基本信念，是长久以来一种科学从业者对于世界的信念和探索客观世界规律时的思维方式，可以直观地理解为科学理论、定律、公式的简单形式和深广内涵的统一，例如牛顿力学可以用万有引力定律和运动三大定律统一天体运行运行规律；麦克斯韦电磁方程组可以统一光、电、磁现象等等。牛顿在其名著《自然哲学的数学原理》中写到：“自然界不做无用之事。只要少做一点就成了，多做了却是无用；因为自然界喜欢简单化，而不爱用什么多余的原因来夸耀自己”。爱因斯坦(1994)也认为，“我们在寻求一个把观察到的事实联系在一起的思想体系，它将具有最大可能的简单性。所谓简单性，并不是指学生在精通这种