某建设集团股份有限公司信息披露管理制度.docVIP

龙元建设集团股份有限公司信息披露管理制度 目 录 第一章 总则………………………………………………………………………………………1 第二章 定期报告…………………………………………………………………………………2 第三章 临时报告…………………………………………………………………………………3 第四章 信息传递和披露的程序…………………………………………………………………9 第五章 与投资者证券分析师和媒体记者的沟通………………………………………………12 第六章 信息披露事务管理………………………………………………………………………12 第七章 公司信息披露的责任划分………………………………………………………………13 第八章 保密措施…………………………………………………………………………………14 第九章 罚则………………………………………………………………………………………14 第十章 附则………………………………………………………………………………………15 第一章 总 则 第一条 为加强龙元建设集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的信息披露管理，确保信息披露的真实、准确、完整与及时，为保护公司及其股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》《股票发行与交易管理暂行条例》、《上市公司章程指引》、上海证券交易所（以下简称“上交所”）颁布的《上海证券交易所股票上市规则》（2006年修订）及《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》等相关的法律法规、其他规范性文件及本公司公司章程的有关规定，结合本公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或投资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，即股价敏感资料及中国证监会要求披露的其他信息。 第三条 本制度的适用范围为公司及纳入公司合并会计报表的控股子公司。 第四条 信息披露应当真实、准确、完整、及时地，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并应当同时向所有投资者公开披露信息。 真实：公司披露的信息所概括的事项须与事实相符； 准确：公司所披露的信息的内容须准确反映客观实际； 完整：公司披露的信息不应有任何可能产生误导的重大遗漏； 及时：公司披露的信息应在上述第一条所述之相关法律法规及其他规范性文件规定的时间内完成。 第五条 公司须予公开披露信息的形式包括：定期报告和临时报告。年度报告、中期报告、季度报告为定期报告，定期报告及临时报告的编制和披露须同时符合公司证券监管机构的相关规定。 第二章 定期报告 第六条 定期报告及临时报告须经上交所核准并在中国证监会指定的报刊及网站上发布。 公司在其他网站及报刊上登载定期报告的时间不得早于中国证监会指定的网站及报刊上登载的时间。 凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。 第七条 公司须在每个会计年度结束之日起四个月内编制完成并公开披露年度报告。 公司须在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内完成并公开披露中期报告。 公司须在每个会计年度的第三个月、第九个月结束后的一个月内编制完成并公开披露季度报告，第一季度报告的披露时间不得早于上一年度报告的披露时间。 第八条 年度报告应当记载以下内容： (一) 公司基本情况； (二) 主要会计数据和财务指标； (三) 公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况； (四) 持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况； (五) 董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况； (六) 董事会报告； (七) 管理层讨论与分析； (八) 报告期内重大事件及对公司的影响； (九) 财务会计报告和审计报告全文； (十) 中国证监会规定的其他事项。 第九条 中期报告应当记载以下内容： (一) 公司基本情况； (二) 主要会计数据和财务指标； (三) 公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况； (四) 管理层讨论与分析； (五) 报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响； (六) 财务会计报告； (七) 中国证监会规定的其他事项。 第十条 季度报告应当记载以下内容： (一) 公司基本情况； (二) 主要会计数据和财务指标； (三) 中国证监会规定的其他事项。 第十一条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、