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威斯康星之路与WARF奇迹：高校技术转移实现模式选择 威斯康星之路与WARF奇迹 高校技术转移实现模式选择 徐棣枫 内容提要高}交是技术创新的重墨基地之一,美国为提高联邦政府投资高校科研成果的技术转化率,制 定实施了《拜一杜法案》,将联邦政府投资昕生之发明创造获得专利的权利授予项目承担单位,刺激了高校申 请专利并向产业界许可专利的积极性,取得了显着成效.中国政府也借鉴美国《拜一杜法案》的做法,2002年 就已在有关文件中规定将国家科研计划项目的科研成果及其形成的知识产权授予科研项目承担单位,2007年 12月新修订的《科技进步法》也对这一做法在立法上加以确认.然而,一项好的制度的实施需要有相应的具 体实施机制以及配套环境,美国高校经过多年实践,探索出多种大学技术转移的模式,长期以来,国内较为关 注斯坦福大学的OTL模式,而忽视对其它模式的研究和借鉴,本文拟通过对威斯康星大学校友研究基金会的 实践研究,揭示美国高校科技成果转化方面的经验,结合中国实际就如何改进我国高校技术转移工作,特别是 技术转侈实现模式的选择,发表一孔之见 关键词高校技术转移美国经验OTLWARF模式选择 引言:背景与问题 高等院校作为是教学和科研的中心,是我国重要的 创新基地之一,每年政府都向高校投入大量的科研经费, 并有大量科研成果产出.然而,一个公认的事实是,这些 科研成果的转化率却并不高,大量由政府巨额投资所形 成的科研成果并未能形成生产力.为改变这一局面.中 国政府借鉴美国《拜一杜法案》的做法,于21302年由科技 部,财政部在《关于国家科研计划项目研究成果知识产权 管理若干规定》中明确国家科研计划项目的科研成果及 其形成的知识产权,除涉及国家安全,国家利益和重大社 会公共利益的以外,国家授予科研项目承担单位.2007 年12月新修订的我国科技基本法——《科技进步法》(第 2(】条)对这一做法在立法上加以确认.然而,如果仅有立 法确立某种制度而无相应的具体实施模式和机制,尚难 以获得立法的预期效果.而且,如果不考虑各国的具体 社会环境和技术交易市场化程度,以及知识产权管理能 力等存在差异,单纯效仿其他国家的制度,也不一定会获 得令人满意的结果.事实上,自2002年科技部颁布《关于 国家科研计划项目研究成果知识产权管理若干规定》后, 我们就已经在实施这一制度,虽然取得一定的效果,但目 前看离当初的预期仍有不小的距离.一项好的制度的实 施需要有相应的具体实施机制以及配套环境,美国在拜 一 杜法案出台之前,政府投资的大学所形成的科研成果 管理以及转化实践已具备了一?定的实践经验和基础,拜 一 杜法案实际上就是借鉴威斯康星大学(简称uw)于 本文为江苏省知识产:权肠软科学研究项日高校实施知识产权战略对策研究(项目编号2oo80o9)的阶段性成果. l75 威斯康星之路与WARF奇迹:高校技术转移实现模式选择 1925年成立的威斯康星大学校友研究基金会(Wisconsin AlumniResearchFoundation,简称wARF)对大学科研成果进 行管理和转化的经验,甚至该法案的起草工作就是由 WARF完成的.本文拟通过对WARF实践的研究,揭示美 国高校知识产权管理特别是科技成果转化方面的经验,探 讨我国高校技术转移工作改进的可行思路和具体措施. 美国大学技术转移的制度基础:《拜一杜法案》 美国在1980年《拜一杜法案》之前,联邦政府资助的 科研开发成果依法属于联邦政府所有,项目承担单位必 须经过复杂的报批程序方可拥有申请专利的权利,①对 其研究成果非经核准不得擅自实施.因而,政府资助的 科研项目专利申请有限,向产业界转移的专利技术很少, 到1980年,联邦政府持有近2.8万项专利,但只有不到 5%的专利技术项目被转移到工业界实现产品创新.② 为改变这一局面,美国国会于1980年通过了由参议 员BirchBayh和RobertDole提出的《拜一杜法案》(Pubhc 1.aw96—157),由卡特总统签署发布,其后又于1984年进 行修订(PIlbIicl_aw98—620),也称《大学,小企业专利程序 法》,被并入美国法典第35卷第18章,称为联邦资助所 作发明的专利权. 《拜一杜法案》首先用一个专门条款⑧阐明了制定 拜一杜规则的政策目标是:利用专利制度,促进联邦资 助的研究开发活动所产生之发明的利用,鼓励小企业最 大限度地参与联邦支持的研究开发活动,推动企业与大 学等非营利机构间的合作,推动美国发明的商业化,提高 公共利用效率,并防止不使用或不合理使用发明而损害 公共利益.为实现这一目标,法案除定义条款之外,用了 11个条款详细规定了拜一杜规则的具体内容,其制度 设计极为细致周全.在权利处置条款④中,法案规定大 学等非营利机构对联邦资助科研项目所形