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1 产学研协同创新的理论源泉与研究回顾 产学研协同创新的理念体现了系统的思想，与 技术创新模式从封闭向开放的转变紧密相关，是对 自主创新内涵的丰富深化，反映了当前科技改革发 展的最新趋势。自从Schumpter 提出创新理论以 后，许多学者沿着他的思路重构经济理论，创新研究 的内涵不断丰富和完善。20 世纪70 年代，美国学者 Nelson 和Winter 在生物进化理论的启示和借鉴下，创 立了创新的演化经济理论，推动了技术创新和制度创 新的融合，引发了从系统总体的视角剖析创新过程机 理的大量研究。80 年代后，基于科学创新的新兴产 业( 如生物、信息通讯技术产业) 大量兴起，学术研究 对产业创新和经济发展的影响成为学者们关注的焦 点，并引发了在政策上关注如何促进科研成果的商业 化、加强基础研究与产业发展之间的联系，许多国家 通过建立相关法律并完善支持机制，鼓励产学研之间 形成更紧密的互动。90 年代初，Freeman 和Lundvall 等学者开创了以国家创新系统为代表的第三代技术 创新理论，引发了区域创新系统、产业/部门创新系 统、技术系统、创新网络、集群创新等关注制度、环境、 网络等层面的研究，产学研结合的思想和原理逐渐在 科技管理实践中得到推广和应用。21 世纪以来，科 技经济一体化的发展趋势逐渐形成，高等教育、科学 研究和产业创新之间建立网络联结的观点得到了广 泛赞同，涌现出大量产学研协同创新的结构、目标、合 作各方的组织特征、合作意愿、绩效评价的研究。 2003 年美国学者Chesbrough 提出了“开放式创新”概 念［1］，对企业通过整合内外部创新要素以创造新价值 进行了系统研究，认为“知识的创造和扩散以及高级 人才流动的速度越来越快，企业应实施开放式创新模 式，与大学等外部知识源进行广泛合作”。Etzkowita 所著的《三重螺旋》［2］更指出产学合作是大学除了教 学和研究之外的“第三使命”( the third mission) ，“大 学—产业—政府”三方在发挥各自独特作用的同时 加强多重互动，是提高国家创新系统整体绩效的重要 条件。 我国的产学研协同创新研究始于20 世纪90 年 代。1992 年国家经贸委、教育部和中科院联合组织 实施了“产学研联合开发工程”，促发了大量有关产 学研合作的动因及影响因素、组织模式与治理机制、 组织间关系及演变、交易成本和制度安排、合作效果 评价的研究。近年来，我国的理论工作者已逐渐认 识到，国家自主创新能力的提升并非企业、大学和科 研机构各个创新主体的能力要素的简单叠加，需要 各类互补性要素之间的协同及其整合。其中，郭晓 川完成的“大学—企业合作技术创新行为的实证研 究”、柳卸林的“中国技术创新系统”、鲁若愚的“企 业大学合作创新的机理研究”、佟晶石的“产学研合 作创新体系的历史与实践分析”、王成军的“三重螺 旋: 官产学伙伴关系研究”、郭斌的“知识经济下产 学合作的模式、机制与绩效评价”等，是国内产学研 协同创新思想的雏形。陈劲在教育部重大专项研究 成果《新形势下产学研战略联盟创新与发展研究》 一书提出“产学研战略联盟”思想，为从战略层面探 索产学研协同创新的诱发机制和模式选择提供了新 的思路，指出在全球经济一体化、开放式创新日盛、 自主创新能力成为国家关键竞争力的新形势下，企 业和大学及科研机构应相互联合，结成产学研知识 联盟正成为一种新的知识生产和技术转移方式，是 国家创新系统的重要组织形式［3］。 协同一词在英文中有synergy、collaboration、cooperation 、coordination 等多种表述，在《汉语大词典》 是齐心协力、互相配合的意思。1971 年，德国学者 Haken 在系统论中最早提出了协同的概念，指系统 中各子系统的相互协调、合作或同步的联合作用及 集体行为，结果是产生了1 + 1 ＞ 2 的协同效应。随 后管理研究者将这一思想应用到企业新产品开发 ( NPD) 领域，并扩展至企业与价值链上下游企业、 互补企业甚至竞争企业在产品设计、制造和销售的 资源共享及协作运营。80 年代后，科技与经济的结 合日趋紧密，协同的思想在创新系统理论中得到重 视和深化，并以“产学研合作”为主题探索企业与大 学、科研机构或中介组织之间如何通过要素的互动 形成创新合力。目前在以下四方面取得了丰富的研 究成果: ( 1) 产学研协同创新的概念、动因、机理及模式 选择。产学研协同创新是合作各方以资源共享或优 势互补为前提，以共同参与、共享成果、共担风险为 准则，为共同完成一项技术创新所达成的分工协作 的契约安排，以企业为技术需求方、以大学/科研机 构为技术供给方的研发合作是主要形式［4］。Lee［5］ 指出，获取互补性研究成果、进入新技术领域、开发