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香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確 性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不會就本公告全部或任何部分內容而產生或 因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 北京 金隅 股 份 有限 公司 BBMG Corporation* （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：2009 ） 海外監管公告 本公告乃北京金隅股份有限公司 （「本公司」)按香港聯合交易所有限公司證券上市規則第 13.09(2)條發出。 茲載列本公司於二零一一年十二月十三日在中華人民共和國上海證券交易所網站刊登的內 部控制評價辦法公告 ，僅供參閱。 承董事會命 北京金隅股份有限公司 主席 蔣衛平 中國北京，二零一一年十二月十三日 於本公告日期，執行董事為蔣衛平、李長利、石喜軍 、姜德義、王洪軍及鄧廣均 ；非執行董 事為李新華 ；以及獨立非執行董事為胡昭廣、徐永模、張成福及葉偉明。 * 僅供識別 附件六附件六 附件六附件六 北京金隅股份有限公司北京金隅股份有限公司 北京金隅股份有限公司北京金隅股份有限公司 内部控制评价办法内部控制评价办法 内部控制评价办法内部控制评价办法 第一章第一章 总总 则则 第一章第一章 总总 则则 第一条 为了促进公司对全面评价内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序 和评价报告，揭示和防范风险，根据有关法律法规和 《企业内部控制基本规范》及《企业内 部控制评价指引》，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进行全面评价、 形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 公司实施内部控制评价应当遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及所属单位的 各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务 事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制 设计与运行的有效性。 第四条 公司董事会对内部控制评价报告的真实性负责。 第二章第二章 内部控制评价的内容内部控制评价的内容 第二章第二章 内部控制评价的内容内部控制评价的内容 第五条 公司根据 《企业内部控制基本规范》、应用指引以及本公司的内部控制制度，围 绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，确定内部控制评价的具 体内容，对内部控制设计与运行情况进行全面评价。 第六条 公司以组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、社会责任等应用指引为依 据组织开展内部环境评价，结合本公司的内部控制制度，对内部环境的设计及实际运行情况 进行认定和评价。 第七条 公司组织开展风险评估机制评价，按照 《企业内部控制基本规范》有关风险评 估的相关要求，以及各项应用指引中所列主要风险为依据，结合本公司的内部控制制度，对 日常经营管理过程中的风险识别、风险分析、应对策略等进行认定和评价。 第八条 公司组织开展控制活动评价，以《企业内部控制基本规范》和各项应用指引中 的控制措施为依