中小企业板上公司股权激励计划草案自查表-北斗星通.PDFVIP

中小企业板上市公司股权激励计划草案自查表 公司简称：北斗星通 股票代码：002151 独立财务顾问：无 是否存在该 序 事项 事项（是/ 备注 号 否/不适用） 上市公司合规性要求 最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师 1 是 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注 2 是 册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 上市后最近36个月内是否不存在未按法律法规、公司章 3 是 程、公开承诺进行利润分配的情形 4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财 5 是 务资助 上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大会 或董事会审议通过终止实施股权激励；（2 ）股东大会未审 6 是 议通过股权激励计划；（3 ）未在规定期限内完成授予权益 并宣告终止实施股权激励 如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规 7 定的情形时，方案是否约定终止实施股权激励计划，已获 是 授但尚未行使的权益是否终止行使 上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案 公告前6个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行 8 自查，是否拟在股东大会审议通过股权激励计划及相关议 是 案后及时披露内幕信息知情人买卖本公司股票的自查报 告 激励对象合规性要求 是否不包括单独或合计持有上市公司 5% 以上股份的股 9 是 东或实际控制人及其配偶、父母、子女 10 是否不包括独立董事、监事 是 是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人 11 是 选的情形 是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认 12 是 定为不适当人选的情形 是否不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证 13 监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情 是 形 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管 14