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物流专业国际货运代理资料及考核方式1 物流专业国际货运代理资料及考核方式1 2009年10月27日 　　4.4.1 提单 1) 提单概述 　　(1) 提单的概念 我国《海商法》第71条规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。”《海牙规则》和《海牙—维斯比规则》都没有给提单下定义。而《汉堡规则》鉴于提单在国际贸易和运输中所起的作用概括成提单的定义，我国《海商法》借鉴了这个定义。它概括了提单的本质属性，即证明承运人接管货物和货物已装船，证明海上货物运输合同和承运人据以交付货物。 　　提单（Bill Of Lading，B/L）在国际班轮运输中既是一份非常重要的业务单据，又是一份非常重要的法律文件。提单是国际海上货物运输中最具有特色的运输单据。在国际贸易中，提单也起到了贸易单证的作用，是一种有价证券。作为有价证券，提单是物权证券又是债权证券，它同时代表物权和债权；提单是要式证券，提单上的记载必须依据法律规定而为：提单是文义证券，它所代表的权利以提单上记载的内容为准；提单是准流通证券，它可以通过交付或者背书加交付转让；提单是设权证券，通过签发提单可以创设原本不存在的权利；提单是缴还证券，提单上权利的实现必须以交还提单为要件。 　　(2) 提单的作用 　　① 提单是海上货物运输合同的证明：提单的印刷条款规定有承运人与货物关系人之间的权利、义务，提单也是法律承认的处理有关货物运输争议的依据，因此，有人会认为提单本身就是运输合同。但是，提单并不具有作为经济合同应具备的基本条件，构成运输合同的主要项目诸如船名、开航日期、航线、靠港及其他有关货运条件都是事先公布，而且是众所周知的；至于运价和运输条件也是承运人预先规定的，提单条款仅是承运人单方面规定的，而且，在提单上只有承运人单方的签字。合同履行在前，签发提单在后，提单只是在履行运输合同的过程中出现的一种证据，而合同实际上是在托运人向承运人或其代理人订舱、办理托运手续时就已成立。确切的说，承运人或其代理人在托运人填制的托运单上盖章时，承、托之间的合同就已成立。所以，将提单称为“海上货物运输合同已存在的证明”更为合理。 　　提单是运输合同成立的证明。如果在签发提单之前，承、托双方另有约定，而该约定又不同于提单条款规定的内容，则以该约定为准。如果在签发提单之前，承、托双方并无约定，且托运人在接受提单时又未提出任何异议，这时才可将提单条款推定为合同条款的内容，从而约束承、托双方，提单才能从运输合同成立的证明转化为运输合同本身。当提单转让给善意的第三人（提单的受让人、收货人等）以后，承运人与第三人之间的权利、义务等就按提单条款的规定处理，即此时提单就是第三人与承运人之间的运输合同。中国海商法第78条第1款规定：“承运人与收货人、提单持有人之间的权利、义务关系，依据提单规定确定。” 　　② 提单是证明货物已由承运人接管或已装船的货物收据：首先，货物的原始收据不是提单，而是大副收据或者是场站收据。“收货待运提单”是证明承运人已接管货物、具有明显的货物收据功能的单证。“已装船提单”是在货物装船后，根据货物的原始收据即大副收据等签发的，提单上记载有证明收到货物的种类、数量、标志、外表状况的内容。此外，由于国际贸易中经常使用FOB、CFR和CIF三个传统的价格术语，在这三个传统的“装运合同(shipment contract)”价格术语下，是以将货物装船象征卖方将货物交付给买方，货物装船时间也就意味着卖方的交货时间，因此，提单上还记载有货物装船的时间。用提单来证明货物的装船时间是非常必要的，因为作为履行贸易合同的必要条件，如果卖方未将货物按时装船，银行就不会接受该提单。 　　承运人签发提单，就表明他已接管提单上所记载的货物。但是，提单作为货物收据的法律效力在不同的当事人之间也是不同的。对托运人来说，提单只是承运人依据托运人所列提单内容收到货物的初步证据。换言之，如果承运人有确实证据证明他在事实上未收到货物，或者在收货时实际收到的货物与提单所列的情况有差异，承运人可以通过一定方式减轻或者免除自己的赔偿责任。但对善意接受提单的收货人，提单是承运人已按托运人所列内容收到货物的绝对证据。承运人不能提出相反的证据否定提单内所记载的内容。 　　③ 提单是承运人保证据以交付货物的物权凭证：承运人或其代理人在目的港交付货物时，必须向提单持有人交货。在这种情况下，即使是真正的收货人，如果不能递交正本提单，承运人也可以拒绝对其放行货物。也就是说，收货人是根据提单物权凭证的功能，在目的港以提单相交换来提取货物。 　　提单作为物权