SDOC在进出口商品合格评定程序中的应用.doc

SDOC模式在进出口商品合格评定程序中的应用 摘要：本文对供方符合性声明在进出口商品合格评定程序中的应用进行了总结和归纳，并对SDOC模式的定义、要素、内容、通用要求、适用条件以及在我国法检制度下的应用问题进行了初步探讨，为我国进出口商品检验监管的理论和实践提供参考和建议。 关键词：供方符合性声明；进出口商品；合格评定程序 1 前言 供方符合性声明（Suppliers Declaration of Conformity，以下简称SDOC），有时也被称为“制造商符合性声明”或“自我符合性声明”，是国际贸易合格评定领域的一种常用的合格评定程序，它在消除贸易壁垒、降低贸易成本等方面具有重要作用，日益成为WTO和自贸区组织鼓励和优先采纳的合格评定程序。我国已成为WTO成员国，并积极推行自贸区战略，我国进出口商品法定检验制度在WTO和自贸区领域越来越受到国际合格评定制度的挑战。正确认识、理解SDOC模式的定义、要素、机制、适用条件等，探讨在法定检验制度的框架下科学、合理应用SDOC模式，对于我国应对进出口商品法检制度面临的挑战,进一步完善我国进出口商品检验监管的理论和实践具有重要意义。本文就从SDOC模式的定义、要素、内容、通用要求、适用条件以及在欧盟、澳大利亚、泰国等WTO成员中的应用情况入手，对SDOC模式的基本理论和实践进行较为系统的总结，并对其在我国法检制度下的应用进行初步探讨。 2 合格评定程序和供方符合性声明 2.1 合格评定程序的定义 TBT协定附件1.3对合格评定程序如下定义：“任何直接或间接用以确定是否满足技术法规或标准中的相关要求的程序”。附件1.3的解释性说明中对合格评定程序的形式进行了非完全的列举，反映了合格评定程序形式的多样性和可变性： －抽样、检验和检查程序； －评估、验证和合格保证程序； －注册、认可和批准程序； －以及各项的组合。 2.2 供方符合性声明的定义 在TBT协定中没有对“供方符合性声明”做出具体的解释， 在国际标准化组织/国际电工委员会（ISO/IEC）指南2第六版中对“供方符合性声明”如下定义：“供方通过以书面形式保证其提供的产品、过程和服务符合规定的要求的程序”。但由于TBT协定为货物贸易下的协定，所以在TBT领域的术语定义应当仅包括了对产品的要求。因此，我们可以对SDOC如下定义： “供方符合性声明”，是指供方通过提供书面声明的方式来保证其产品符合规定要求的程序。这里的“供方”是一个广义的概念，它包括产品的制造商、装配商、销售商、进口商等。而“规定要求”则是指法规、标准和技术规范等这样的规范性文件中所做出的明确要求。 根据上述定义和解释可见，SDOC是合格评定程序的一种形式，它通过供方书面保证的方式来确定产品符合技术法规或标准的要求。我们把使用SDOC对产品进行合格评定的模式成为SDOC模式。 2.3 WTO/TBT委员会关于SDOC的讨论 早在1997年TBT协定第一次三年审议时，TBT委员会就开始关注重复检测与合格评定程序对贸易的限制性影响，也注意到SDOC是一种节约成本的合格评定方式；同时TBT委员会也认识到，SDOC并不适合所有的情况，特别是当缺乏技术方面的基础时。 1999年召开了关于合格评定程序的专题研讨会，对SDOC的使用进行了集中讨论。2000年TBT协定第二次三年审议时，TBT委员会制定了一个关于便利认可合格评定结果的方法的指导性清单，SDOC是清单上列出的方法之一。除此之外，TBT委员会还认为在适当的情况下对于某些产业，SDOC是一种简便的合格保证的方法。 在2003年TBT协定第三个三年审议时，TBT委员会不但强调了SDOC对于便利贸易的好处，还对改进其可用性和可接受性的途径提出了建议（例如通过国际标准和透明度）。 在2006年TBT协定第四个三年审议时，委员会重申了使用SDOC的益处和为保证有效性所需要的条件，并且强调在使用SDOC时需进一步增加透明度。 3 使用SDOC模式考虑的要素 根据WTO各成员的实践和TBT委员会的有关审议报告，我们可以把进出口商品合格评定程序中使用SDOC模式需要考虑的要素归纳为5个方面：产品范围；产品责任制度；市场监督机制；国际标准；与其它合格评定程序的组合。 3.1 产品范围 使用SDOC模式首先需要考虑的要素是适用的产品范围。根据WTO各成员使用SDOC的经验显示，SDOC绝大多数用在涉及较低或中等的安全、健康和环境风险的产品和行业。产品本身的自然风险高低是决定是否对特定产品或在特定行业中使用SDOC时考虑的重要因素，但并不是其考虑的唯一因素。在决定是否使用SDOC模式时，除了要对产品的自然风险进行风险分析以外，我们认为还要评估下列因素： —供应商