杭州微光电子股份有限公司首次公开发行股票招股说明书-巨潮资讯网.PDF

杭州微光电子股份有限公司 HANGZHOU WEIGUANG ELECTRONIC CO.,LTD. （浙江省杭州市余杭经济开发区兴中路 365 号） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿 2014年 2 月 20 日报送） 保荐人（主承销商） （重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦） 1-1-1 微光电子招股说明书（申报稿） 杭州微光电子股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 声明 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有发行股票 的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决 定的依据。 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 1、本次合计发行不超过1,472万股，其中发行新股数量不少于584万 股，不超过 1,472 万股；公司股东发售股份数量不超过 750万股。 2、如根据询价结果，公开发行新股募集资金额超过拟募集资金总额 的，公司将相应减少新股发行数量，同时由公司符合条件的股东公开发售 一定数量的股份，以确保本次合计发行股数占发行后总股本比例不低于 25%。 发行股数 3、公司股东何平、邵国新、张为民、胡雅琴、何思昀分别直接持有 发行人 2,318.40 万股、1,490.40 万股、165.60 万股、82.80 万股、82.80 万股，将根据发行方案确定的股东公开发售股份数量等比例转让各自所持 股份。上述股东预计通过公开发售方式转让的股份分别不超过 420 万股、 270 万股、30 万股、15万股、15 万股。 4、公司股东公开发售股份所得资金归各自所有，公司将不会获得公 司股东公开发售股份所得资金。 每股面值 人民币 1.00元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市证券交 深圳证券交易所 易所 预计发行后总 不超过 5,888 万股 股本 1、直接和通过微光投资间接持有发行人股份的董事、监事、高级管 理人员何平、邵国新、俞翔、胡雅琴、倪达明、张为民、钱新、董荣璋、 张有军、钟芳琴均承诺： 本次发行前股 （1）自股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理其持有的 东所持股份的 发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份； 流通限制及自