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* 国民技术股份有限公司 内部控制的自评报告 国民技术股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)根据财政部等五部委联合颁发 的《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7 号）的相关规定，按照本公司董事会及其下设 审计委员会的要求，由审计部组织有关部门和人员，从内部环境、风险评估、控制措施、信 息与沟通、检查监督几个方面，对公司内部控制的有效性进行了评估。 本公司按照内部控制的各项目标，遵循内部控制的合法、全面、重要、有效、制衡、适 应和成本效益的原则，在公司内部的各个业务环节建立了有效的内部控制，基本形成了健全 的内部控制系统。 本公司董事会组织有关部门和人员，考虑了内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、 风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等要素的要求，严格执行了必要的内部控制评 价程序，具体包括观察、询问、访谈、检查、抽查、监盘等审计程序。现将公司 2010 年度 有关内部控制情况报告如下: 一、公司基本情况 1、历史沿革 国民技术股份有限公司（以下简称“本公司”，本公司原名“深圳市中兴集成电路设计 有限责任公司”）是经原国家计委批准承担 909 集成电路专项工程集成电路设计任务而组建 的 IC 设计企业，于 2000 年 3 月 20 日在深圳市工商行政管理局办理了工商登记，初始设立 注册资本 5,000 万元人民币，由中兴通讯股份有限公司（以下简称“中兴通讯”）与国投电 子公司共同组建，其中中兴通讯持 60%股权，国投电子公司持 40%股权。 根据本公司 2004 年 6 月 12 日股东会议决议和修改后的章程，国投电子公司将持有的本 公司 40%股权转让给中国华大集成电路设计集团有限公司（以下简称“中国华大”）。2004 年 11 月 30 日上述股权出让在北京产权交易所完成产权转让。本公司于 2004 年 12 月 9 日在 深圳市工商行政管理局办理变更登记。 根据本公司 2005 年 2 月 4 日股东会议决议和修改后的章程，本公司增加注册资本 1,400 万元，中兴通讯向中国华大转让 17.60%的股权，同时中国华大向本公司增加资本 960 万元， 中兴通讯增加资本 440 万元。本次增资完成后，本公司注册资本变更为 6,400 万元，中国华 大持股比例为 60%，中兴通讯持股比例为 40%。本次增资业经深圳广朋会计师事务所审验， - 1 - 并于 2005 年 2 月 4 日出具深广会验字[2005]第 003 号验资报告。本公司于 2005 年 3 月 23 日在深圳市工商行政管理局办理变更登记。 根据 2007 年 2 月 7 日股东会决议，中国华大和中兴通讯分别将其持有的本公司 9%和 6% 的股权转让给孙迎彤等 13 名自然人。2007 年 4 月 18 日，中国华大相应的股权通过北京产 权交易所完成挂牌转让。2007 年 4 月 28 日，中兴通讯相应的股权通过深圳国际高新技术产 权交易所完成转让。股权转让完成后，中国华大持股比例为 51%、中兴通讯持股比例为 34%、 自然人持股比例为 15%。本公司于 2007 年 5 月 18 日在深圳市工商行政管理局办理变更登记。 根据本公司 2008 年 9 月 16 日股东会议决议和修改后的章程，本公司增加注册资本 1,000 万元，由孙迎彤等 23 名自然人以货币形式缴纳。本次增资完成后，本公司注册资本变更为 7,400 万元，其中：中国华大持股比例为 44.1081%，中兴通讯持股比例为 29.4054%，自然 人持股比例为 26.4865%。本次增资业经深圳中元会计师事务所审验，并于 2008 年 9 月 24 日出具深中元验字(2008)第 27 号验资报告。根据本公司 2008 年 9 月 16 日股东会决议，孙 迎彤将其所持有的本公司 2.3472%的股权转让给杨志红等 21 名员工，高枫将其所持有的本 公司 0.6832%的股权转让给刘晓宇，其他股东放弃优先受让权。本公司于 2008 年 9 月 28 日 在深圳市工商行政管理局办理变更登记。 根据本公司 2008 年 12 月 23 日股东会议决议和修改后的章程，本公司增加注册资本 760 万元，由深圳市深港产学研创业投资有限公司(以下简称“深港产学研”)以货币形式缴纳。 本次增资完成后，公司注册资本变更为 8,160 万元，其中：中国华大持股比例为 40%，中兴 通讯持股比例为 26.6667%，深港产学研持股比例为 9.3137%，自然人持股比例为 24.0196%。 本次增资业经深圳中元会计师事务所审验，并于 2009 年 1 月 7 日出具深中元验字(2009)第 1 号验资报告。本公司于 2009 年 1 月 15 日在深圳市工商行政管理局办理变更登记。 根据本公司