宝德股份关于2012年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

西安宝德自动化股份有限公司 西安宝德自动化股份有限公司 关于2012 年度内部控制的自我评价报告 西安宝德自动化股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《公司法》、 《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》等相关法律法规要求，结合自身经营管理特点， 在2012 年加强与规范了企 业内部控制体系，完善和提高了公司内部控制制度和规范运作。通过有效的内部控制， 保证了公司经营管理的合法合规与资产安全，保证了财务报告及相关信息的真实完 整，提高了经营效率，促进了公司发展战略。 公司董事会结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，对公司截至2012 年 12 月31 日内部控制的设计与运行的有效性进行了 自查，现将自查结果报告如下： 一、公司的基本情况 公司经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕1035 号《关于核准西安宝德 自动化股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》，公司采取首次公开 发行股票方式向社会公众发行股份1500 万股，申请增加注册资本人民币1500 万元， 公司变更后的注册资本为6000 万元。于2009 年 11 月9 日办理变更登记。股票简称 “宝德股份”，股票代码“300023”。 依据公司2009 年股东会决议，公司以资本公积金转增股本，每10 股转增5 股， 共计转增股本 30,000,000.00 股。变更后注册资本人民币 9000 万元整，由中瑞岳华 会计师事务所有限公司于2010 年6 月13 日出具的中瑞岳华验字【2010】第140 号验 资报告验证。于2010 年5 月22 日办理变更登记。 经营范围：微电子及光机电一体化产品的设计、生产、销售、维修、改造及服 务；能源设备及石油机械自控系统的设计、生产、销售、维修、改造及服务；电气、 机械、液压控制系统的设计、生产（以上不含国家专项审批）、销售维修、改造及服 务；机电安装；软件设计；节能减排整体解决方案的提供及系统集成；货物和技术的 进出口经营（国家禁止和限制的进出口货物、技术除外）（以上经营范围除国家专控 及前置许可项目）。 西安宝德自动化股份有限公司 二、内部控制工作的总体情况 （一）公司建立内部控制的目标 1.通过建立和完善内部治理和组织结构，形成科学的决策、执行、监督机制， 保证公司经营管理合法合规。 2.建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各业务活动的正常运行。 3.通过建立良好的内部控制环境，防范、纠正错误及舞弊行为，达到风险可控， 以保证公司资产安全、财务报告及相关信息真实、完整，提高经营效率和效果，促进 公司目标的实现。 （二）公司内部控制建立和实施的原则 1.全面性原则。内部控制贯穿了决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司 的各种业务、事项和人员，任何个人都无超越内控制度的权力。 2.重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领 域。 3.制衡性原则。内部控制的治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面 形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4.适应性原则。内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等 相适应，并随着情况的变化及时调整。 5.成本效益原则。内部控制在权衡实施成本与预期效益时，以适当的成本实现 有效控制。 （三）公司内部控制组织机构及分工 公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，审计委员会负责审查公司内 部控制，监督内部控制的有效实施，审定内控重大缺陷和重要缺陷以及相关整改意见， 协调各部门顺畅开展内部控制评价工作进行内部控制自我评价。 公司审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作，根据公司内部监督情况和 管理要求，在分析公司经营管理过程中的高风险领域和重要业务事项后，确定检查评 价方法，拟订评价工作方案并上报审计委员会批准后实施，编写内部控制自我评价报 告并上报审计委员会。 公司管理层负责内部控制的贯彻、执行，各部门及子公司参与内部控制的具体 西安宝德自动化股份有限公司 实施。 三、公司内部控制制度的建立健全及执行情况 （一）公司治理结构 公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规性文件和公司章程的规定，健全和 规范公司治理结构，确