宝通带业2011年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

无锡宝通带业股份有限公司 2011 年度内部控制的自我评价报告 根据财政部等五部委联合颁发的《企业内部控制基本规范》，并参照深圳证 券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，无锡宝通带业股份有限公司（以下 简称“本公司”或“公司”）董事会对本公司截止2011 年 12 月31 日内部控制 的有效性评价如下： 一、公司基本情况 公司成立日期：2000 年12 月27 日 公司注册资本：100,000,000 元。 企业法人营业执照注册号：320200400026887 公司住所：无锡市新区张公路19 号 法定代表人：包志方 公司经营范围：加工制造橡胶制品、普通机械；销售自产产品并提供售后服 务。 公司部门设置： 二、公司内部控制的目标和原则 为促进公司规范运作与健康发展，健全自我约束机制，提高决策效率和公司 盈利能力，保障公司经营战略目标的实现，根据《公司法》、《证券法》、《企业内 部控制基本规范》和其他相关法律法规、规章、以及公司《章程》等有关规定， 按照建立现代企业制度的要求，特制订了公司内部控制管理制度。 （一）内部控制的目标 建立内部控制制度的目的为合理保证本公司经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略目 标。 1、建立和完善符合上市公司治理要求的内部组织结构，形成科学的决策机 制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现，保证公司各项经营活 动的正常有序运行； 2、建立良好的内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠 正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整； 3、确保国家有关法律法规和本公司有关制度的贯彻执行。 （二）公司内部控制建立和实施的原则 1、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及 其所属单位的各种业务和事项； 2、重要性原则：内部控制应在兼顾全面的基础上,关注重要业务环节和高风 险领域； 3、制衡性原则：内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率； 4 、适应性原则：内部控制制度应当随着公司外部环境、经营业务、管理要 求等方面的变化而不断改进和完善； 5、成本效益原则：内部控制制度应当在保证内部控制有效性的前提下，合 理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。 三、公司的内部控制系统及内部控制执行情况 （一）控制环境 公司的控制环境反映了管理层对于控制的重要性的态度，控制环境的好坏直 接决定着内部控制制度能否顺利实施及实施的效果。本着规范运作的基本理念， 公司正积极努力地营造良好的控制环境，主要体现在以下几个方面： 1、法人治理结构、机构设置及权责分配 公司已根据《公司法》以及中国证券监督管理委员会有关规定的要求，建立 了股东大会、董事会、监事会和以及在董事会领导下的经理层，并按照中国证监 会 2001 年8 月16 日颁布的证监发[2001]102 号文《关于在上市公司中建立独 立董事的指导意见》的精神建立了独立董事制度，形成了公司法人治理机构的基 本框架，并明确了股东大会和股东、董事会和董事、监事会和监事、经理层和高 级管理人员在内部控制中的职责。 公司制定了《无锡宝通带业股份有限公司章程》、《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《监事会议事规则》等，明确了股东大会、董事会、监事会和经 理层的职权范围、议事规则和决策机制。 公司已按照国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，设立了符合公司业 务规模和经营管理需要的组织结构，遵循相互监督、相互制约、协调运作的原则 设置部门和岗位。 公司董事会下设4 个专门委员会：审计委员会、战略委员会、提名委员会、 薪酬与考核委员会，并制定了各专门委员会的议事规则。自设立以来，各专门委 员会运转良好，委员能够履行职责，确保了公司的健康运行。公司已建立健全了 《独立董事工作制度》，独立董事在公司募集资金使用、对外投资、对外担保、 关联交易等方面严格按照相关规定发表独立意见，起到了必要的监督作用。 公司经营管理层由总经理、副总经理、财务部部长、董事会秘书等高级管理 人员组成,总经理对董事会负责，主持公司