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证券交易 2010年10月《证券交易》模拟考题二 一、单项选择题（共 60 题，每题 0.5 分，总分 30 分） 1、证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。 A 、发行人 B、交易组织者 C、持有人 D、运行监督人 2、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（ ）的交易单元。 A 、1 个或1 个以上 B、2 个或2 个以上 C、若干 D、5 个 3、证券交易所决定接纳或开除会员在决定后（ ）日向证监会备案。 A 、10 B、5 C、20 D、7 4 、公开原则的核心要求是（ ）。 A 、参与交易的各方应当获得平等的机会 B、交易各方要及时公布有关信息 C、实现市场信息的公开化 D、上市公司对重大事项及时向社会公布 5、可转换债券是指其持有者可以在一定时间期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的 （ ）债券。 A 、基金 B、优先股 C、另一种证券 D、普通股 6、证券交易所决定接纳或开除会员在决定后（ ）个工作日内向中国证监会备案。 A 、5 B、7 C、10 D、15 7、竞价市场上，匹配成功的订单按（ ）成交。 经纪业务总部 培训部 Brokerage Business Head-office Training Department 1 证券交易 A 、当日开市价 B、市场价格 C、投资者委托订单规定的价格 D、做市商报价 8、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（ ）根据成交记录按照业 务规则自动办理。 A 、中国结算公司 B、证券交易所 C、证券公司 D、证券公司营业部 9、验证的合法性审查主要是指（ ），包括由证券营业部业务员验对客户的相关证件，即验 对客户本人居民身份证、证券账户卡等。 A 、投资主体的合法性审查 B、投资程序的合法性审查 C、同一性审查 D、对委托单的审查 10、ETF 申购的佣金为（ ）。 A 、 申购 赎回份额的0.5% B、≤申购 赎回份额的0.5% C、申购 赎回份额的0.5% D、 申购 赎回份额的0.5% 11、清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属 于（ ）。 A 、交收 B、清算 C、成交 D、结算 12、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（ ）。 A 、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的 900% 以内，连续竞价、收盘集 合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合 竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%以内，连续竞价、 收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续 竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100% 13、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）原则作为第一优先原则。 经纪业务总部 培训部 Brokerage Business Head-office Training Department 2 证券交易 A 、时间优先 B、数量优先 C、客户优先 D、价格优先 14、根据《深圳证券交易所规则》的规定，以下（ ）不