窦心浩_浅议日本国立大学法人中期评估.docVIP

浅议日本国立大学法人的中期评估( 窦心浩 摘 要：日本国立大学的法人化改革是日本高等教育史上的一次重大变革，其核心之一就是每六年一次对国立大学法人进行的中期评估。中期评估涉及到大学的教育、研究、教务、财务等方方面面，因此直接影响着国立大学法人的发展。本文主要介绍中期评估的内容、方法、过程以及初步的结果，并对中期评估中所存在的问题进行具体的分析。 关键词：国立大学法人化；中期评估 日本的国立大学法人化曾经在我国高等教育研究界引起热议，但在正式实施五年后的今天，随着法人化改革的尘埃落定，这一话题逐渐淡出了我们的视野。然而，作为日本高等教育体制中一次重大的制度变革，国立大学法人化所带来的许多问题无法在法人化当初一一预见，其得失是需要时间来检验的。因此，对国立大学法人的事后评估的重要性就凸现出来了。2005年以来，针对国立大学法人的运营状况，相关组织根据《国立大学法人法》的规定相继进行了各年度的评估和中期目标实现状况的暂定评估。由于有关国立大学法人中期目标实现状况的评估（简称“中期评估”）将直接影响到国立大学法人的预算和大学的社会声誉，因此在目前为止的一系列评估中，中期评估的暂定评估①（简称“中期暂定评估”）占据着非常重要的位置，受到了社会各界的广泛关注。 大学评估在很大程度上是大学与评估机构之间的一次博弈行为。大学希望通过评估，提高或保持自身的社会声誉，因此会尽量突出已取得的成绩，掩盖存在的问题。而评估机构则希望按照一定的标准，通过肯定大学所取得的成绩，以及找出其不足之处来监督大学的正常运营，推动大学的进一步发展。基于上述观点，笔者认为，如何妥善地实施评估对于政府和大学来说都是一项非常重要的工作。本文将以中期评估的制度设计和中期暂定评估的结果为中心，对日本国立大学法人的中期评估的特点进行初步的考察，探索大学评估的问题所在。本文主要由四个部分构成。首先，简要地介绍国立大学法人化的制度设计和中期评估的意义。其次，分析中期评估的构造、内容和实施方法。第三，考察中期暂定评估结果的总体状况。第四，对不同大学中期暂定评估的结果进行比较研究。 国立大学法人化的制度设计与中期评估 2004年4月，根据《国立大学法人法》的相关规定，日本的87所国立大学正式获得了法人资格，即所谓的国立大学法人。在日本长达130年的国立大学发展史上，国立大学法人化可以被视为最重要的变革之一。自第一所国立大学——东京大学诞生以来，日本的国立大学一直隶属于文部省②（2000年之后改称文部科学省）管辖，其地位相当于文部省内的一个下属机构。作为政府机关的一部分，国立大学的经费全部来自政府的财政预算，学生交纳的学杂费以及附属医院的收入等都必须如数上缴政府，纳入“国立学校特别会计”后由文部省统一分配。同时，大学不具备独立的行政权和财政权，其经营管理受文部省的领导，大学教师和校内行政人员具有国家公务员的身份。与私立大学相比，在政府稳定的财政资助下，国立大学拥有较为充裕的经费，因此教学和科研方面的水平相对较高，并在维护社会公平方面发挥着不可取代的作用。但是，在全球化与知识社会迅速发展的影响下，近年来大学所处的社会经济环境正在发生急速的变化，国立大学在教学科研等方面的“高投入、低产出”问题备受指责[1]。 随着90年代初泡沫经济的崩溃，日本经济陷入了长期低迷。在财政赤字不断增加的情况下,日本政府为了平衡预算，避开国民的批判，急于改革行政体制，缩减政府开支。在等级制度森严的日本政府内部，文部科学省的地位相对较低，同时教育对社会的影响不会在短期内有明显的体现，因而教育行政改革首当其冲。在这一大背景之下，1996年以后国立大学的法人化被提上了议事日程。在日本,僵化的管理模式和竞争性的缺乏一直被视为阻碍国立大学发展的主要原因,因此赋予国立大学更多的自主权，同时引入市场竞争机制，推动国立大学办学效率和科研水平的提高，就成为了日本政府和民间团体的共识。因而对于政府内占主导地位的财务省来说,减少国立大学的巨额财政预算，取消国立大学教职员的公务员身份，能够取得事半功倍的效果。在政府下属机构的独立行政法人化改革的大潮中, 文部省于1999年公开宣布对国立大学的独立行政法人化进行协商。2002年《国立大学法人法》获得国会通过，国立大学的法人化完成了其制度层面上的设计。 作为日本政府行政改革的一个重要环节，国立大学法人化的核心在于改变国立大学的管理制度、人事制度和财政制度。国立大学法人化究其实质是一次拟制市场化改革，虽然法人化后的国立大学引入市场机制在经营管理方面获得了很大的自主权，但为了保障国立大学继续发挥其各项社会功能, 中央政府仍然以政府拨款(运营费交付金)的形式对国立大学提供财政资助。由于其主要运营经费依旧来自政府的财政拨款，