英唐智控2010年度内部控制自我评价报告.pptVIP

* 证券代码：300131 证券简称：英唐智控 公告编码：2011-026 深圳市英唐智能控制股份有限公司 2010年度内部控制的自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 根据财政部颁发的《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）及具体规范， 公司从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督检查几个方面，对内部 控制的健全有效性进行了评估。本次评估考虑了内部环境、目标设定、风险评估与 对策、控制活动、信息与沟通、监督检查等要素的要求，执行了必要的内部控制评 价程序。 一、公司基本情况 1、企业注册地、组织形式和总部地址 1.1 注册地址：深圳市宝安区石岩街道龙马工业城A1厂房5楼北半区 1. 2 组织形式：股份有限公司 1. 3 总部地址：深圳市宝安区石岩街道龙马工业城A1厂房5楼北半区 2、公司设立情况 深圳市英唐智能控制股份有限公司 (以下简称“本公司”)为境内公开发行A股 股票并在深圳证券交易所创业板上市的股份有限公司。本公司前身为深圳市英唐电 子科技有限公司（以下简称“英唐电子”）。2008 年 6 月 6 日，英唐电子股东会 形成决议，一致同意将英唐电子以截至 2008 年 3 月 31 日的账面净资产值人民币 27,023,263.93 元为基础，整体变更为股份有限公司，折为股份有限公司股本总额 2,600 万股，每股面值为壹元人民币，由各股东按原各自持有股比例持有，余额 1,023,263.93 元转入资本公积。2008 年 6 月 16 日，公司在深圳市工商行政管理 局履行了工商变更登记手续，营业执照注册号为440306103197436，注册资本及实收 资本均为人民币 2,600 万元。住所为深圳市宝安区石岩街道龙马工业城A1厂房5楼 北半区，法定代表人为胡庆周。 经中国证券监督管理委员会2010年9月16日证监许可［2010］1293 号《关于核 准深圳市英唐智能控制股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，本公司向 社会公开发行人民币普通股股票1,190万股，每股面值壹元，每股发行价为人民币 36.00元，可募集资金总额为人民币428,400,000.00元整，发行采用网下向询价对象 询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式。此次公开发行股票实际 募集资金净额为人民币 386,076,124.07元。截至2010年11月29日止，变更后的注册 资本为人民币46,000,000.00元，累计实收股本为人民币46,000,000.00元，中审国 际会计师事务所有限责任公司2010年10月13日出具的中审国际验字[2010]第 号《验资报告》对上述本次发行的股本进行了验证。本公司于2010年11 月29日在深圳市市场监督局履行了工商变更登记手续，营业执照注册号为 440306103197436，住所为深圳市宝安区石岩街道龙马工业城A1栋厂房五楼北半区 （办公场所），法定代表人为胡庆周。 经深圳证券交易所深证上[2010]333号文同意，本公司的股票于2010年10月19 日在深圳证券交易所创业板挂牌交易，股票代码为300131。截至2010年12月31日， 公司有限售条件股份为3,648万股，无限售条件股份为952万股。 公司经营范围：家电智能控制器的软件、硬件的开发与销售；电力智能控制器 及设备软件、硬件的开发与销售；光机电一体化产品及智能控制器的软件、硬件的 开发与销售；货物及技术进出口（以上均不含法律、行政法规、国务院决定规定需 前置审批和禁止的项目）；家电智能控制器、光机电一体化产品及智能控制器的生 产（生产场地另设）。 二、公司内部控制制度制定的目的和原则 1、内部控制的目标 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控 制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实 完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。在具体控制上体现为： 建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科学的决策、执行和 监督机制，逐步实现权责明确、管理科学； 保证国家法律、公司内部规章制度及公司经营方针的贯彻落实； 建立健全全面预算制度，形成覆盖公司所有部门（含职能部门或子公司、分公 司）、所有业务、所有人员的预算控制机制； 保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司的经营管理活动协调、有 序、高效运行； 保证对资产的记录和接触、处理均经过适当的授权，确保资产