管理体系审核技巧课件.pptVIP

* 示例4：审核发现，某单位一台贮罐压力表显示偏高。 * * * * 审核追溯是HSE审核过程中要坚持的一种思想、思路和原则。 在审核实施过程中要根据审核时间和需要灵活决定审核追溯的范围和程度。 审核追溯要成为审核人员的一种思维习惯和基础能力。 * 小 结 * 谢谢大家！ * 二、审核追溯流程及内容 追溯流程 从下至上 不同管理层级HSE审核追溯 从某一现场审核发现针对管控主题审核追溯 逆向追溯 * 二、审核追溯流程及内容 不同管理层级HSE审核追溯 基层站队层面追溯。从基层岗位查起，在岗位上发现的问题追溯基层站队管理问题。 科级单位层面追溯。按直线责任“顺藤摸瓜”追溯到机关部门直至单位领导。 二级单位层面追溯。对科级单位无法解决的共性问题，进行再分析，对于问题可能是二级单位层面上责任不明确、规章制度缺失、宣贯培训不到位和监督检查不落实等原因造成的，从根本上落实责任、解决问题。 * 二、审核追溯流程及内容 针对管控主题审核追溯 1.追溯制度和规程。是否建立，是否规定明确。 2.追溯培训。是否培训和交底，效果和质量如何。 3.追溯硬件条件（环境、防护）。是否具备安全生产条件，是否进行危害因素辨识、风险分析，应急准备情况如何。 4.追溯监督检查。是否监管到位，效果和质量如何。 5.追溯领导和责任。是否明确直线责任和属地责任，责任是否落实。 业务主管部门 业务主管部