利君股份投资者的关系管理制度.pptVIP

* 成都利君实业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善成都利君实业股份有限公司（以下简称“公司” 或“本公司”）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者 和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的沟通，加深投资者对公司的了 解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚 信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最大化和股东利益最 大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国 证券监督管理委员会《上市公司与投资者关系工作指引》及其他相关法律、 法规和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，并运用金融 和市场营销等手段加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平，在保护投资者合法权益的同时实 现公司价值最大化的战略管理行为和重要工作。 第三条 公司投资者关系管理工作应体现出公平、公正、公开原则， 平等对待全体投资者，在遵守国家法律、法规及深圳证券交易所对上市公 司信息披露规定的前提下，公司保障全体投资者享有的知情权及其他合法 权益。 第四条 公司投资者关系管理工作的宗旨是客观、真实、准确、完整 地介绍和反映公司的实际情况，通过有效沟通增强公司价值。 第五条 投资者关系管理的目的包括： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一 步了解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； -1- （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第六条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部 门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、 完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信 息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露； （二）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可遵循公平 原则面向公司的所有投资者及潜在投资者进行自愿性信息披露，主动披露 投资者关心的其他相关信息； （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在 投资者，避免进行选择性信息披露； （四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确， 避免过度宣传和误导； （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑 提高沟通效率，降低沟通成本； （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公 司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第二章 投资者关系管理工作职责 第七条 公司开展投资者关系活动时应特别注意尚未公布信息及内部 信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。公司应避 免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第八条 公司董事会是投资者关系管理的决策机构，负责审核通过公 司有关投资者关系管理的制度，并负责监督、核查有关制度的实施情况及 -2- 投资者关系管理事务的日常运作情况。公司董事长为投资者关系管理事务 的第一责任人；董事会秘书为公司投资者关系管理直接负责人；公司证券 部是公司投资者关系管理的职能部门，在董事会秘书的领导下开展有关投 资者关系的事务。除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级 管理人员和员工应避免在投资者关系管理活动中代表公司发言。 第九条 公司董事会秘书全权负责公司投资者关系管理工作，在全面 深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安 排和组织各类投资者关系管理活动。董事会秘书负责组织拟订并落实投资 者关系管理的相关制度。董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上的有 关公司的各类信息，并及时反馈给公司董事会及管理层。 第十条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司其它高级 管理人员、其他职能部门、公司各子公司及全体员工有义务协助投资者关 系管理负责人实施投资者关系管理工作。公司内部应形成良好的协调机制 和信息采集制度。负责投资者关系管理的部门或人员应及时归集各部门及 下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属公司应积极 配合。 第十一条 投资者关系管理包括的主要职责是： （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动 情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈 给公司董事会及管理层； （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说 明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的