孚日股份重大经营跟投资决策管理制度(2011年3月)2011-03-08.pdfVIP

孚日集团股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 （2011 年3 月5 日修订） 第一章 总 则 第一条 为规范孚日集团股份有限公司（下称“公司”）的重大经营及投资决 策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策的科学、规范、透 明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规及《孚日 集团股份有限公司章程》（下称“公司章程”）的规定，特制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序 化、投入产业效益化。 第三条 公司购销部和技改办为公司重大经营决策的职能部门，负责重大经 营事项的承揽、论证、实施和监控； 证券部和技改办为公司管理投资事项的职能部门，负责公司投资项目的规 划、论证、监控以及年度投资计划的编制和实施过程的监控。 第二章 决策范围 第四条 依据本管理制度进行的重大经营事项包括： (一)重大购买、销售合同； (二)原材料的外包加工； (三)购买或处置生产设备； (四)公司总经理、董事会或股东大会制定的经营计划中的其他事项。 第五条 依据本管理制度进行的重大投资事项包括： (一)收购、出售、置换股权、实物资产或其他资产； (二)租入资产； (二)对原有生产设备的技术改造； (三)对原有生产场所的扩建、改造； (四)新建生产线； 1 (五)对外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司投资等)； (六)债权、债务重组； (七)签订专利权、专有技术或产品许可使用协议； (八)转让或者受让研究与开发项目； (九)其他投资事项。 第六条 公司融资及对外提供担保事项以及中国证券监督管理委员会（下称 “中国证监会”）及公司股票挂牌交易的证券交易所有特殊规定的事项按照相关规 定及制度执行。 重大经营及投资事项中涉及关联交易时，按照公司有关关联交易的决策制度 执行。 第三章 决策程序 第七条 重大合同签订权限和程序 (一)公司总经理有权签订标的额不超过5000 万元（包括5000 万元）的购 买合同和不超过1 亿元（包括1 亿元）的销售合同； (二)标的额超过5000 万元的购买合同及超过1 亿元的销售合同，公司总经 理应报告公司董事长，公司董事长签署同意后方可由董事长或董事长授权的人签 订该合同；总经理向董事长报告时，应提交与签订该合同相关的资料和文件，包 括但不限于拟签订的合同文本、合同对方当事人的基本情况等； 本条所述购买合同，是指公司购买原材料、燃料和动力等与日常经营相关的 合同；本条所述销售合同，是指公司出售产品、商品等给他人的与日常经营相关 的合同。 第八条 公司购买或出售资产的权限和程序 (一) 购买或出售资产，经财务部及总经理审核后，成交金额凡不超过300 万元（含300 万元）的由总经理批准；300 万元以上至最近一期经审计净资产 10%以下的，报董事长批准；最近一期经审计净资产10%以上至一年内购买、 出售重大资产占公司最近一期经审计总资产30% 以下的由董事会批准；一年内 购买、出售重大资产占公司最近一期经审计总资产30% 以上的由股东大会批准； (二)由于技术更新、公司转产等，出现多余的、不需用的固定资产，经总经 理或董事会研究决定后，应按固定资产净值或市场价格情况进行转让处理。 本条所述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 2 商品等与日常经营相关的资产。 第九条 投资项目的审批权限和程序 (一) 公司的投资项目在符合以下条件时，由总经理提出投资方案，由总经 理办公会议组织评估论证，报董事长批准： （1）单笔投资未超过最近一个会计年度经审计的净资产值的5 ％； （2 ）对同一或类似项目的投资在连续12 个月内累计未超过最近一个