力源信息：董事、监事，和高级管理人员，持有和买卖，本公司股票管理制度（7月）.ppt

(一) (二) 、 武汉力源信息技术股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强武汉力源信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据 《公司法》《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理业务指引》《关于进一步规范创业上市公司董事、监事和 高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等法律法规，结合公司实际情况，制 度本制度。 第二条 本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司 股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应当知悉《公司法》《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线 交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报与披露 第四条 董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持 本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网 上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳 证券交易所（以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司（下称“中国结算深圳分公司”）申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、 担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）： 公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时； 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 (三) (四) (二) 个交易日内；新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内； 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 的 2 个交易日内； 现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内； (五) 深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将其所 持本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第六条 上市公司董事、监事和高级管理人员离职时，应及时以书面形式委 托上市公司向本所申报离职信息。上市公司董事、监事和高级管理人员应在委托 书中声明：“本人已知晓创业板上市公司董事、监事和高级管理人员离职后股份 继续锁定的相关规定，并已委托上市公司向深圳证券交易所申报离职信息，在离 职后本人将按照《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买 卖本公司股票行为的通知》以及《公司章程》的规定，对所持股份进行管理。” 第七条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、 监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条 件、设定限售等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时， 向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的 股份。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当 自该事实发生之日起 2 个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在深交所 指定网站进行公告。公告内容包括： (一) (三) (四) (五) (六) 上年末所持本公司股份数量； 上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格； 本次变动前持股数量； 本次股份变动的日期、数量、价格； 变动后的持股数量； 深交所要求披露的其他事项。 公司的董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，深交所 可以在其指定网站公开披露以上信息。 (三) 第九条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到 《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相 关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相 关规定并向深交所申报。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条的规 定，将其所持本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入 的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容： (一) (二) (四) 相关人员违规买卖股票的情况； 公司采取的补救措施； 收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况； 深交所要求披露的其他事项。 上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买