《中国民航空管系统安全管理体系建设与实施指南》（IB-TM-2010-003）.doc

中国民用航空局空中交通管理局 编 号：IB-TM-2010-003 部门代号：TM 日 期：2010年月日第一章 总 则 6 1.1 编写目的 6 1.2 编写依据 6 1.3 参考文件 6 1.4 适用范围 6 第二章 概 述 7 2.1 背景和意义 7 2.2 有关概念 7 2.2.1 民航空管运行单位和空管系统的概念 7 2.2.2 安全管理体系的概念 8 2.2.3 SMS要素和工具的概念 8 2.3 空管系统SMS的总体框架与要素 9 2.3.1 空管系统SMS的模块和要素构成 9 2.3.2 空管系统SMS的模块和要素说明 9 2.3.3 空管系统SMS模块、要素与空管运行的关系 14 2.3.4 民航空管系统三级机构SMS建设模块及相互关系 15 2.4 空管系统SMS与其他管理体系的协调 17 2.4.1 空管系统SMS与其他管理体系的关系 17 2.4.2 空管系统SMS与其他管理体系的文件构成与执行 19 2.5 指南内容及使用 20 第三章 民航空管系统SMS建设要素及要求 22 3.1 民航局空管局SMS建设要素及要求 22 3.1.1 民航局空管局SMS建设概述 22 3.1.2 民航局空管局SMS建设要素 23 3.1.3 民航局空管局SMS建设要求 23 3.2 民航地区空管局SMS建设要素及要求 26 3.2.1 民航地区空管局SMS建设概述 26 3.2.2 民航地区空管局SMS建设要素 26 3.2.3 民航地区空管局SMS建设要求 27 3.3 民航空管分局（站）SMS建设要素及要求 28 3.3.1 民航空管分局（站）SMS建设概述 28 3.3.2 民航空管分局（站）SMS建设要素 29 3.3.3 民航空管分局（站）SMS建设要求 29 第四章 民航空管系统SMS工具建设 33 4.1 SMS工具建设概述 33 4.2 SMS工具箱的建设内容 34 4.3 SMS工具的概念 34 4.3.1 安全风险管理工具 35 4.3.2 安全信息管理工具 35 4.3.3 安全数据分析工具 35 4.3.4 安全评估工具 36 4.3.5 内部安全审计工具 36 4.3.6 安全绩效管理工具 37 4.4 SMS工具箱的总体建设要求 37 4.4.1 民航空管系统各级单位对SMS工具建设的分工和要求 37 4.4.2 SMS工具箱要求 38 4.5 安全风险管理工具建设 39 4.5.1 安全风险管理的规范建设要求 39 4.5.2 安全风险管理的工程系统建设要求 42 4.6 安全信息管理工具建设 43 4.6.1 安全信息管理的规范建设要求 43 4.6.2 安全信息管理的工程系统建设要求 44 4.7 安全数据分析工具建设 45 4.7.1 安全数据分析的规范建设要求 45 4.7.2 安全数据分析的工程系统建设要求 46 4.8 安全评估工具建设 47 4.8.1 安全评估的规范建设要求 47 4.8.2 安全评估的工程系统利用要求 48 4.9 内部安全审计工具建设 49 4.9.1 内部安全审计的规范建设要求 49 4.9.2 内部安全审计的工程系统利用要求 50 4.10 安全绩效管理工具建设 51 4.10.1 安全绩效管理的规范建设要求 51 4.10.2 安全绩效管理的工程系统建设要求 52 第五章 空管系统SMS建设与实施阶段及步骤 54 5.1 概述 54 5.2 阶段I——SMS策划和准备 56 5.2.1 成立SMS建设领导小组和专项工作组 57 5.2.2 安全管理体系宣贯与培训 58 5.2.3 领导承诺 58 5.2.4 建立组织结构，明确各部门的安全管理职能和人员的职责 59 5.2.5 系统描述 63 5.2.6 差异分析 64 5.2.7 制定SMS实施计划 65 5.3 阶段II——SMS手册与工具建设 66 5.3.1 修改与制定文件 66 5.3.2 编写《安全管理体系手册》 67 5.3.3 安全管理体系工具建设 68 5.3.4 安全管理体系专项培训 69 5.4 阶段III——SMS试运行与正式运行 69 5.4.1 SMS试运行启动 69 5.4.2 实施文件、运行程序 71 5.4.3 SMS工具运行与关联 71 5.4.4 运行指导与培训 71 5.4.5 试运行内部审核 72 5.4.6 试运行管理评审 75 5.4.7 SMS调整和完善 77 5.4.8 体系建设外部评审 78 5.4.9 SMS正式运行 78 5.4.10 资源需求 78 5.5 阶段IV——SMS持续改进和提高 79 5.5.1 安全绩效管理 79 5.5.2 安全检查 85 5.5.3 定期内部安全审计和SMS内部审核 86 5.5.4 定期管理评