锦州港股份有限公司内部控制规范实施工作方案.PDFVIP

锦州港股份有限公司锦州港股份有限公司 锦州港股份有限公司锦州港股份有限公司 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 内部控制规范实施工作方案内部控制规范实施工作方案 一、一、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 一一、、公司基本情况介绍公司基本情况介绍 锦州港股份有限公司 （以下简称“公司”）是一家以港口装卸运输、物资仓储为 主业的交通运输行业上市公司。1998 年 5 月 19 日，公司在上海证券交易所首次公开 发行 B 股 1.11 亿股 （股票代码“900952”、股票简称“锦港B 股”）；1999 年 6 月 9 日，公司6000 万股 A 股股票在上海证券交易所挂牌交易 （股票代码“600190”、股票 简称 “锦州港”）。 组织架构：公司按照 《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求， 本着促进企业实现发展战略、优化治理结构、管理体制和运行机制的原则，不断完善 和规范公司内部控制的组织架构，建立健全公司股东大会、董事会和各专门委员会、 监事会和管理层的议事规则。公司董事会负责建立和健全及实施内部控制，监事会负 责对健全内控工作进行监督，公司经理层负责组织领导内控工作的日常运行。公司内 部控制工作由董事会审计委员会领导。为推进本公司内部控制规范工作的顺利实施， 公司成立了内部控制规范实施领导小组、执行小组和内控评价小组。 (一(一))内部控制规范实施领导小组内部控制规范实施领导小组 ((一一))内部控制规范实施领导小组内部控制规范实施领导小组 组 长：总裁 副组长：董事会秘书、财务负责人 成 员：其他副总裁 内部控制规范实施领导小组负责确定内控工作的推进策略、实施范围、进行重要 决策、协调工作及审批工作成果等。 (二(二) ) 内部控制规范实施执行小组内部控制规范实施执行小组 ((二二) ) 内部控制规范实施执行小组内部控制规范实施执行小组 组 长：总裁 副组长：综合管理部经理、计划财务部经理 成 员：各部门经理、子公司总经理等 内部控制规范实施执行小组负责草拟工作计划供领导小组审批、推进以及执行具 体工作、总结工作成果等。纳入本次内控实施范围的各所属子公司成立以各子公司董 事长为组长、总经理和财务负责人为副组长的内控实施项目组，在公司内部控制规范 实施领导小组的统一领导下，共同推进本次内控制度的建设、完善、执行工作。 1 （三（三））内内部控制评价小组部控制评价小组 （（三三））内内部控制评价小组部控制评价小组 组 长：总裁 副组长：审计监察部经理、董监事会秘书处处长 成 员：公司董事会从公司或子公司抽调人员 对公司各部门和业务单位内部控制设计与运行情况的有效性进行全面评价，形成 书面报告，提出对内部控制的改进和实施意见。 聘请咨询机构情况：公司依据 《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指 引》和《企业内部控制评价指引》的相关要求，于 2009 年 7 月开始实施内部控制建 设工作，并聘请了北京深远智恒咨询有限责任公司作为公司内部控制咨询机构，协助 制订了内部控制管理手册及内部控制评价方案。 内部控制实施工作预算：由执行小组审定咨询和审计服务费用及内控实施中的相 关工作费用，领导小组审批执行。 二、二、内部控制建设工作计划内部控制建设工作计划 二二、、内部控制建设工作计划内部控制建设工作计划 根据五部委 《企业内部控制基本规范》文件要求，公司已于2009 年建立了较为 完善和健全的内部控制制度，涵盖经营环节的各个层面，并得到了有效的实施，对公 司经营起到了指导，规范、控制和监督作用。为继续推进内部控制建设，强化企业风 险管理，结合18 项企业内部控制应用指引等，拟定了内部控制规范实施工作计划： (一)确定本次内控规范的实施范围 由公司内部控制规范实施执行小组和子公司内控实施项目组根据财政部、证监会 等五部委颁发的有关内控法规和要求，同时结合公司的行业特点、业务情况、运营模 式、风险因素及管理方式，确定内控规