集团改制方案120.pptVIP

机械科学研究院（集团）改制方案 目 录 集团改制方案制定的目的 本次集团管控模式和改制将在统一的框架下进行，包括集团总部的管控模式和改制方案，京内京外的资源整合方案和股权激励方案 机械院的改制模式将在机械院最终模式的指引下进行 目 录 目前，机械院以国有出资人的身份管理着十家下属二级法人单位和一家不具有法人资格的二级单位 但是，机械院集团对下属二级单位的控制力很弱，机械院的管控模式处于一个比较特殊的阶段：捆绑管理型 这种管理模式导致目前的集团对下属单位的管理中存在以下六大问题，归根结底，主要是三个方面的问题没有解决好 目 录 集团改制的最终目标：形成以机械院（控股）集团公司为公司制管理平台，施行股权多元化，具有完善公司治理结构的母子公司管理体系 机械院（控股）集团公司作为公司制管理平台，将定位于战略中心，投资中心和决策中心 机械院控股集团公司的多元化股权结构 机械科学研究院控股集团将建立完善的公司治理结构 根据机械院（控股）集团公司战略中心，投资中心和决策中心的定位，在管理模式上选择战略管理型 战略管理的主要控制方式 战略管理型管理模式的优缺点 目 录 机械院集团改制的整体安排 第一阶段集团改制的核心目的：培育核心，规范做实 第一阶段改制可能面临的问题和风险 根据新华信企业变革模式评价矩阵，我们认为机械院在改制中应该采用变革模式为：小步快跑型 为此，在解决改制中可能存在的问题时，将采取下列七大措施 第二阶段改制的核心目的：全面推进，优化调整 实施集团总部改制方案，形成集团现代企业管理制度 实施机科发展的整体上市方案，着手对京外的优质资产包装上市 对京内和京外的辅业实施主辅分离的改制 在集团和机科发展实施股权激励方案 对京内的行业资源和科研资源进行整合 实现集团管控模式由财务管理型到战略管理型的过渡 第二阶段改制面临的问题和风险 辅业的剥离中，员工安置和社会稳定的关系 员工身份置换后仍然无法和企业完全割裂各种联系 上市的过程存在很多的不确定因素 业务整合无法顺利进行 资产盘子过大，股权设置时，员工无法以现金方式持有足够数量的股份 政策变化 第三方战略投资者的引入 …… 根据新华信企业变革模式评价矩阵，在这一步，我们认为机械院在改制中应该采用变革模式仍然为：小步快跑型 为此，在解决这些问题时，我们将建议采取以下五大措施 目 录 京内资源将分为产业，科研，物业和行业四个板块进行整合 目 录 京内产业资源重组的两个方案－分拆上市型 京内产业重组的两个方案－整体上市型 不同的资本市场适合不同的企业，主要几个主板市场特征如下 不同的资本市场适合不同的企业，主要几个主板市场特征如下（续） 主要几个创业板市场有如下特征 重大资产置换将影响股份公司的期间计算，海外上市不失为一个较佳的选择 机科拟进行资产置换，将北京机械自动化所整体置换进入股份公司，这一举措将给股份公司的经营期间连续计算问题造成重大影响。 －中国证监会于２００３年发出“关于进一步规范股票首次发行上市有关工作的通知” (证监发行字[2003]116号)，进一步强调，“自2004年1月1日起，发行人申请首次公开发行股票并上市，应当自设立股份有限公司之日起不少于三年”，同时规定，“发行人申请首次公开发行股票并上市，最近三年内应当在实际控制人没有发生变更和管理层没有发生重大变化的情况下，持续经营相同的业务。因重大购买、出售、置换资产、公司合并或分立、重大增资或减资以及其他重大资产重组行为，导致发行人的业务发生重大变化的，有关行为完成满三年后，方可申请发行上市”。 根据上文规定，机科股份应该只能在资产置换完毕且满三年才可以提出国内上市申请，时间成本比较大。 相对于国内上市，海外上市能为上市公司带来以下好处 海外创业板比较适合机科 香港、新加坡创业板及NASDAQ各有特点，香港创业板更适合国内企业 综上分析，香港创业板是机科股份比较理想的上市地点 在香港创业板上市需注意的关键问题 机科经过以下几个阶段，最终实现在香港创业板成功上市 目 录 机科发展将建立规范的公司制管理体系，重大决策由董事会负责 机科发展的管控模式将采用战略管理型 我们将设计机科发展的核心流程，保证机科发展管理的关键环节处于可控状态 财务计划预算编制流程 常规审计流程 专项审计流程 人事管理流程 目 录 京内物业资源将分成两步进行重组，第一步主要是建立京内统一物业管理平台，第二步将形成以契约为纽带的新型管理 同时，在京内物业建立起规发的公司制管理体系 京内行业资源重组分成三个阶段，第一阶段，各个所的行业服务整体进入产业；第二阶段，进入产业的行业服务分别融入产业和分离进入生产力中心；第三阶段，机械院将公益型资产形成委托管理关系，并由生产力中心代管 京内行业资源的管理架构 京内科研开发资源重组也将分为三个