深振业Ａ内控达标工作的方案.ppt

* 。 振业集团内部达标工作方案 振业集团内控达标工作方案 一直以来，振业集团高度重视内部控制工作，始终把强化内 部控制作为规范管理、提升效益的重要举措，坚持高标准、严要 求，在内部控制设计、实施、运行与评价方面统筹部署、精心组 织、系统推进，开展制度建设，强化全面风险管理，完善法人治 理，进行内控评价，建立了较为完备的内控制度体系。 一是持续完善、持续改进《振业纲领》，强化学习与落实， 形成了按章办事、规范严谨的工作作风，实现了生产经营和各项 业务活动的规范化、标准化。 二是以落实企业内部控制与开展风险管理相结合为原则，强 化了全面风险管理建设，开展了“全方位、全范围、多层次”的 风险辨识与评估，制定了重大风险管理策略，构建了风险辨识与 评估、风险监控与预警、监督评价与改进等环节的风险管理机制， 风险管理各项工作趋于规范化、标准化和常态化。 三是完善提升法人治理结构。加强董事会、监事会建设，完 善相关制度和流程，规范了各法人治理层级的决策事项、决策程 序，完善信息披露制度和股东关系管理，强化与外部投资者、主 管机关、新闻媒体的沟通与交流。2010 年，荣获年度中国上市 公司治理评价中心颁发的“最佳公司治理奖” 四是将内控评价作为检验内控效果的重要工具，从 2007 年 1 / 33 振业集团内部达标工作方案 开始，每年组织开展内部控制评价。围绕内部环境、风险评估、 控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对内部控制设计有效 性、运行有效性进行了全面评价，并对存在的缺陷及时进行了整 改。 为进一步强化内部控制、提升风险管理水平，保障集团健康 持续发展，根据证监会 [2010]37 号公告关于落实《企业内部控 制基本规范》和《企业内部控制应用指引》的具体要求，结合集 团三级管控模式改革的实际，现制定内控达标工作方案如下： 一、指导思想与工作目标 内控达标工作，以“统筹规划、整体推进、逐项完善、执行 到位、全面提升”为指导思想，坚持“三结合”的原则，即与《振 业纲领》修订完善和权责关系优化调整相结合，与全面风险管理 工作相结合，与对标管理工作相结合，以完善基于财务报告的内 控达标、保障财务报告的真实性与完备性为重点，统筹组织、稳 步推进。 通过全面推进内控达标，建立完善的制度体系，形成健全有 效的控制机制，规范经营行为、纠错防弊、堵塞漏洞、消除隐患； 推进集团具备强大灵活的应变能力，在复杂多变、调控日益加剧 的市场环境中，使各类风险控制在适当范围内，确保企业发展战 略和经营目标的全面实施和实现。 2 / 33 振业集团内部达标工作方案 二、组织机构与工作职责 集团建立领导、执行、监督评价机构，明确工作职责，形成 分工协作，监督制衡的组织体系，为内控工作提供有力组织保障。 （一）设立领导机构： 1、内控达标领导小组 组长：李永明 副组长：李富川，郭其荣 组员：罗力，蓝思远，蒋灿明，方东红，江津，彭庆伟 工作职责： （1）贯彻执行主管机关关于内部控制工作的文件精神和要 求，负责对集团内控达标工作进行领导与指导； （2）研究、审批集团内控达标工作思路、工作目标、工作 内容与工作开展方法； （3）听取内控达标成果汇报，提出修订完善要求或意见； （4）研究、审批集团内控达标评价报告； （5）听取、研究各工作小组对集团内控达标工作的意见和 建议； （6）研究决定集团内控达标工作的其他重大问题。 2、内控达标领导小组下设：内控达标办公室 办公室主任：方东红 组员：李红光，刘新馨 3 / 33 振业集团内部达标工作方案 工作职责： （1）负责在领导小组的指导下，组织、协调、推动内控达 标各项工作的有序开展； （2）组织制订内控达标工作方案，提出具体的工作思路、 工作内容、工作方法与工作要求； （3）集中汇总各工作小组提交的内控达标成果，进行论证 与研究，提出具体的修订完善意见，并组织优化与改进； （4）提交定稿的内控达标成果上会审批，审批通过后组织 《振业纲领》相应内容的修订完善； （5）配合开展集团内控达标评价工作； （6）负责全面落实内控达标领导小组交办的其他事项。 （二）设立内控达标五个工作机构： 1、党委纪委及人力资源管理工作小组：负责集团党委纪委 事务以及人力资源业务内控达标工作。 组长：罗力 副组长：谢向荣，杨永强 组员：杨汉嘉，蒲树勇，李昌福，熊海明，黄志君，刘根泉， 魏振兰 工作职责： （1）负责组织内部控制学习，包括组织自学、部门学习以 及业务线学习，为全面落实内部控制指引做好知识储备； 4 / 33 、 振业集团内部达标工作方案 （2）负责推进与党群工作部、人力资源部、地区公司业务 承接部门以及内控达标办公室的沟通、协调，达成共识、形成合 力，保障各项工作顺利开展； （3）对照《企业内部控制应用指引》第 3 号（人力资源） 第