1-7诈骗盗窃抢劫涉枪案件管理与协查程序.docVIP

浦发银行上海分行 内控体系文件 诈骗、盗窃、抢劫、涉枪案件 管理和协查程序 文 件 概 要 要 点 内 容 一、主要风险 案发后，员工处理不及时、处理不当或不会处理；不按规定确认来人身份造成银行和客户资料泄密；超范围提供数据资料或提供虚假的数据资料造成银行和客户资料泄密或影响破案。 二、基本原则 “谁主管，谁负责”的原则；“依法办事”的原则；保密的原则 三、岗责控制 保卫部门、会计部门 四、流程控制 1.流程输入 案发 2.流程输出 破案后总结 3.流程关键控制环节 案发后报告、协查 五、检查监督 分行保卫部对各部室、支行执行发案后处理流程进行检查；分行运营管理部对各支行执行协助执法机关查询、冻结、扣划作业进行检查。 六、计算机环境控制 1.一般控制 2.应用控制  目 录 0.修改记录 3 1.目的 4 2.适用范围 4 3.定义、缩写和分类 4 4.职责与权限 4 5.基本原则 4 6.流程描述与控制要求 5 6.1案件处置 7 6.2确认身份 9 6.3案件协查 9 6.4结案 9 6.5事后总结 9 7.检查监督 9 8.相关文件 10 8.1外部文件 10 8.2内部规章 10 8.3 内控体系文件 10 9.附录 10 10.记录 10  修改记录 序号 修改日期 修改原因和修改内容提示 修改单号 生效日期 1.目的 本文件规定了上海浦东发展银行上海分行辖内各分支机构内部发生涉及诈骗、盗窃、抢劫、涉枪案件时报案流程以及协助执法机关侦破案件时提供犯罪嫌疑人留在我行的文字、图像资料和查询、冻结、扣划罪嫌疑人的存款时应采取的一系列处置对应措施，旨在规范的操作流程，以便尽快解决问题。 2.适用范围 本文件适用于上海浦东发展银行上海分行辖内各分支机构。 3.定义、缩写和分类 执法机关：是指人民法院、税务机关、海关、人民检察院、公安机关、国家安全部门、军队保卫部门、监狱、走私犯罪侦查机关、监察机关（包括军队监察机关）、审计部门、工商行政管理部门、证券监督管理部门、银行监督管理部门。 4.职责与权限 部门/岗位 职责与权限 不相容职责 分行保卫部或支行保卫部 1、作为协助执法机关破案的主办部门为破案提供保障。 2、负责审核执法机关工作人员身份。 3、负责协助提供犯罪嫌疑人的图像资料。 4、负责相应资料的保管。 分行、支行 业务部门 1、负责提供业务数据和犯罪嫌疑人的文字资料。 2、负责相关业务的操作。 3、负责相应资料的保管。 5.基本原则 按照“谁主管，谁负责”的原则。各相关部门和责任人，负责处理相关事务，对超出职权范围和处理能力的，应及时上报上级主管部门。 “依法办事”的原则。在工作中，要坚持“以事实为依据，以法律为准绳”，要严格依法办事，正确处理和区分不同性质的工作。 保密的原则。每个员工都有义务保守国家和银行商业的秘密。 6.流程描述与控制要求 诈骗、盗窃、抢劫、涉枪案件管理和协查程序基本流程包括发案后的处置、案件管理、案件协查、结案、事后总结五个阶段。具体的流程见下图。 阶段 流程描述 控制要点 6.1案件处置 一、应急组织机构分工和职责: 分行保卫部和各支行保卫部作为执法机关破案提供后勤保障、协调部门。 分行和各支行业务部门为案件侦破提供业务数据并负责相关业务的操作和相应资料的保管。 二、员工应知晓发生各类案件时的处置方法和报告程序，使情况能及时上报以便上级及时作出应对决策。 三、各类案件发生后的处置： 1、当营业网点遭到抢劫时： 犯罪嫌疑人在营业场所内实施抢劫时，柜面员工在发出紧急按报警信号后可迅速隐蔽或设法稳住罪犯，不使犯罪份子急于实施暴力抢劫，尽量拖延时间，寻找机会报警，以待救援力量到场营救。尽量避免使国家资财遭受损失和员工人身受到伤害。同时，在场员工要记清罪犯分子的特征，便于配合公安人员做好侦破工作。 当犯罪份子冲进柜台内部实施暴力进行抢劫时，柜面员工在设法紧急报警同时，要发扬大无畏的精神，英勇奋斗，与犯罪份子斗智斗勇，尽量保护国家资财和人身安全，争取为公安人员破获犯罪提供有力证据。 当犯罪份子作案后逃离现场时，柜面员工应一方面员保护好现场，另一方面及时向支行应急领导小组报告。 2、当发生外来、内部或内外勾结，利用各种手段进行金融票据诈骗时： 员工发现或怀疑有外来人员进行金融票