2010年上海市质监局开展检测工作整顿检测机构检查表.docVIP

上海市检测机构检测工作整顿检查考核表 机构名称： 整顿内容 序号 检查项目 检查目标 检查内容 检查方式 检查情况简要描述 检查结果 符合 基本符合 不符合 一、思想认识 1 领导重视，分工明确，责任落实 统一思想，提高认识，明确职责 1)落实《国质检通[2010]184号》文件，下发文件，组织学习和传达，明确整顿的重要意义。 查看有关文件、制度、计划、会议记录、自查自纠记录等资料，与机构领导层座谈 2)成立了检测工作整顿工作班子，制定了检测工作整顿实施方案、重点工作安排、自查自纠计划（检查表），并组织实施。 完成了自查自纠，对发现的问题制定了整改措施和落实部门及人员，形成了自查自纠报告。 开展了检测工作整顿大讨论活动，形成了大讨论成果。 对上半年检测工作整顿进行了总结，形成了上半年总结报告。 及时对检测工作整顿进展情况进行梳理，并报送相关活动信息。 3)内设管理组织职责明确，有效完成质量管理、技术管理和业务管理职能。 4）班子内部明确了检测工作管理的分工和职责，建立并落实了有效的检测工作管理制度，定期研究检测工作存在的问题，研究检测机构的发展等。 5)摆正作为履行质检行政执法职责的监督抽查、检验检疫等检测行为与开展社会委托检测行为的关系，加强和完善两种不同性质检测行为的规范和管理，正确履行政府监督和社会服务的双重职能。 二、制度建设 2 文件制度 制度完整，管理体系文件适应检测工作开展 1）实验室法律地位明确，具有第三方公正地位。持有依法设置或依法授权文件。 查看任命文件、体系文件、管理制度等资料 2)最高管理者、技术主管、质量主管及部门主管有有效的任命文件。 3）资质认定资格公开（证书、证书附件），检测收费标准公开，检测办事程序公开，对客户承诺公开。 4)有防止商业贿赂的规定，进行防止商业贿赂、公正检验培训或教育。 5)保守国家秘密、商业秘密、技术秘密制度健全，有必要的保密技术手段和措施。 6)建立完善的安全检测制度、环境保护制度、人员考核制度、人员奖惩制度、年终考核制度、检测责任制度、委托检验制度、处理申诉投诉制度，并组织实施。 7)实验室体系文件覆盖资质认定评审准则全部要求。 8)检测工作管理各项规章制度包括委托检验的制度规定完善，检测工作各项规范完整，标准明确，适应检测工作开展。 9)对照质量管理体系，规章制度完善，操作规范细化，岗位职责明确。 10）建立绩效管理和考核制度，把发现缺陷或问题、及时处理各方面投诉等纳入管理和考核体系。 11）完善人员培训考核制度，所有新从事检测管理及检测操作人员都经过培训，对所有检测工作人员实行年度考核制度，并完善监督制度和奖罚制度。 三、制度落实 3 检验行为 诚信守法，行为规范 1）实验室在注册地点检测，如检测地点变更已报资质认定发证机关备案；未经许可不在异地设立分支、代理机构。 核查实验室注册地点和检测地点，资质认定证书有效期、认可范围 2)资质认定证书在有效期内。 3)检验分包符合《实验室资质认定评审准则》要求及国家认监委的规定。 4)不利用客户的设备、环境设施获得资质认定。不擅自使用客户设备设施出具检验报告。 5)在检验报告中依法正确使用资质认定标识，不超项检验、超期检验，不得无故不使用CMA标识。 6)不从事或不参与推荐、监制、监销等影响检验公正性的活动。 7）不利用检验数据和结果牟取不当利益、违规收费或在检验中徇私舞弊，不伪造数据，不未经检测出具报告。 4 职能履行 工作质量可靠，正确履行社会服务职能 1)按计划按规定完成产品质量监督抽查、产品定期监督检验、或生产许可证发证检验工作、强制性产品认证发证检验工作。 查看近三年监督抽查检验报告、发证检验报告、委托检验报告等资料 2)无借监督检查和发证检验工作之机与企业签订服务协议等行为，不在承担监督检验工作时泄露检验信息。 3)检查委托检验开展情况，委托检验过程规范，无不检验就出具检验报告的现象，无随意修改检验结果的现象，无严重质量事故。 三、制度落实 5 信息化工作 检验工作电子化，业务管理信息化 1）市级检测机构建立了电子网络化的检验业务管理或检验报告管理系统，查询快捷。 区县检测机构应实施单机版的检验业务管理或检验报告管理，对检验