银行行长调研汇报材料.docx

**银行行长调研汇报材料首先非常感谢**行长和主任于百忙之中莅临**支行调研！近年来，在分行党委的正确领导下，在分行各部室的关心、支持和帮助下，**支行积极落实科学发展观和“3510”战略规划部署，持续推进“三大结构”调整，顺应改革形势，及时转变观念，调整经营重点，抢抓市场机遇，在搞好业务发展的同时，高度重视内控管理工作，现将有关情况汇报如下：一、内控管理工作的落实情况面对错综复杂的经营形势、形式多变的风险隐患和日益严格的监管要求，我行始终坚持有所为有所不为、有保有压、有进有退的发展原则，牢固树立“细节决定成败、合规创造价值、责任成就事业”的管理理念，以“加强过程控制、实现持续提升”为活动主题，扎实做好内控合规管理工作。（一）制定了内控合规管理的实施方案为进一步健全内控合规管理机制，提高内控合规管理水平，防范化解内控合规风险，创建有责有序、职责清晰的管理局面，促进各项业务有效发展，根据《**分行2010年内控合规管理工作指导意见》的有关要求，结合自身实际情况，支行制定了2010年内控合规管理实施方案，明确了以业务经营和风险管理的全面协调发展为中心，以构建内控合规长效机制为重点，从强化“业务管理与人员管理”两方面着手，坚持“抓合规、控风险、促发展”的内控合规管理工作思路，提出了持续完善内控合规管理体系、不断培育成熟的企业文化、进一步提高内控合规管理水平的工作目标。（二）明确了内控合规管理的具体措施1、通过健全管理机制，推动内控管理活动的有序开展。充分发挥了支行内部监督委员会领导、组织、协调的职能，持续推行支行内控监督委员会例会制度；明确了支行各部门的内控管理职责，其中要求财会运营部要充分对接分行内控合规部的管理职能，承担支行内控管理牵头部门的职责，支行其他部门要认真落实各项内控管理活动，按季开展本业务条线的内控考核，积极履行部门尽职监督管理职责。2、通过完善考核机制，强化内控管理活动的有效约束。制定了《**支行内控管理考核办法》，成立了内控主管行长为组长的支行内控管理考核实施小组，按季组织实施网点、部门的内控考核评价，并将网点内控考核结果作为扣分项纳入其业务经营管理考核，部门考核结果纳入到部门平衡计分卡考核；针对个人考核，出台了《**支行财会监管员个人业绩考核办法》、《**支行会计主管个人业绩考核办法》，同时要求各业务主管部门落实本条线内控管理人员，明确其岗位职责。3、通过畅顺沟通机制，促进业务发展与内控管理的良性互动。支行定期召开内控分析会议，由各业务主管部门对条线内控管理状况进行点评，并有针对性地提出下一步管理思路与指导意见，保证内控管理工作的持续性和严密性。建立了内控协调机制，通过内部监督委员会、部门联席会议、面对面交流等多种沟通方式，畅顺了管理部门与业务部门、业务部门与营业网点、二级支行行长与会计主管之间的沟通渠道。4、通过强化培训机制，打造内控合规管理的人才队伍。建立了会计主管业务定期学习制度，每月组织会计主管学习业务知识，切实提升会计主管队伍素质和履职能力，充分发挥其第一道风险防控作用；组织客户经理业务知识专项培训，提升了客户经理风险识别能力，打造出拓展能力强、风险意识高的专业营销队伍；制定柜员临柜业务知识和操作技能考核办法及实施方案，全面提高柜员的综合业务素质，有效提升柜面服务质量；精心备战分行业务技术运动会，并以此为契机，充分调动了全行上下学习的积极性和主动性，努力在全行掀起学习新业务、掌握新知识、勤练基本功、提升服务技能的新高潮。（三）推进了内控合规管理的各项活动1、认真开展案件风险排查活动，有效排除了风险隐患。按照总分行统一部署，支行以案件风险排查活动为重点，结合银监会“内控和案防制度执行年”活动、分行内控合规文化建设活动的相关要求，有计划、有重点、有步骤地开展了各项自查工作，信贷业务方面，对35个客户授信额度及担保有效性、7户土地抵押物有效性以及2007、2008年抵债资产处置情况进行检查与核实；财会业务方面，对2008、2009年1057笔共计928万费用明细、2007-2009年43个客户财务顾问费共计3065万的协议与入账情况进行自查。在排查过程中高度重视质量控制，确保了排查重点不遗漏、人员不窝工；确保了重大线索查深、查透、查全；确保了问题不瞒报不漏报；确保了问题定性准确，不避重就轻；确保了问题事实清楚、依据充分。对排查活动开展过程中发现问题，深刻分析原因，严格落实整改。2、认真开展“百日操练”活动，进一步提升员工防范意识和应急处置能力。强化了安全保卫知识培训工作，进一步规范了员工的日常操作；对办公场所、营业场所、各类库区的监控、报警、门禁、电源、消防等设施进行专项检查，有效排除了风险隐患；以营业网点为单位，组织开展了防暴、防抢、防火和防群体性突发事件应急预案演练，提升了员工应急处理能力；支行监察保卫