天津渤海商品交易所授权服务机构会员管理办法2018年意见征求.DOC

天津渤海商品交易所授权服务机构（） （2018年意见征求稿） ?为充分发挥BOCE商品现代现货市场服务平台服务实体经济、服务期货市场的功能和作用，天津以下简称“BOCE”为加强对授权服务机构（会员）的管理，保障会员的合法权益，规范会员的业务活动，根据监管部门相关规定和《天津渤海商品交易所现代现货市场服务平台管理办法》 授权服务机构是指根据BOCE有关规定，经BOCE审核认证，符合开展BOCE授权业务条件的企业法人或其他经济组织，以下简称“会员”。BOCE会员分为金融持牌会员和产业会员。金融持牌会员，指从事BOCE授权业务的具有金融业务资格牌照的金融机构或其子公司。产业会员，指从事BOCE授权业务的具有产业背景或为产业链提供服务的企业法人或其他经济组织，其中包含本办法公布前经BOCE审核批准从事授权业务的综合类会员。第三条 本办法适用于会员及其从业人员。第四条 BOCE授权会员可为交易商提供如下市场服务： （一）代理BOCE进行市场开发；（二）协助交易商办理参与BOCE现货平台的各种手续；（三）代理BOCE为交易商提供业务培训；（四）代理BOCE进行挂牌商品的市场推介；（五）为交易商提供产业信息服务；（六）BOCE书面委托的其他事项。五： (一)?从事代理交易业务； 　 (二)?从事非法集资等活动； 　 (三)?泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利； (四) 传播虚假信息，误导、诱导交易；（五）从事违反国家有关法律、法规及BOCE有关规定禁止的业务。六会员?遵守国家法律、法规、规章、本办法及BOCE其它相关规定； (二)?按BOCE有关规定缴纳各项费用； (三)?接受BOCE的监督； (四)?及时向BOCE通报其重大变更事项； (五)?保证其提供材料的真实性、准确性、合法性，并承担相应法律责任； (六)?其他依法应履行的义务。 　 第七申请成为BOCE会员应当具备下列条件:中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织；二接受并遵守BOCE的业务规则和管理办法（三）具有较强的产业背景或为产业链提供服务的能力；四具有健全的组织机构和完善的管理制度；（五）缴纳BOCE会员管理软件使用费及BOCE规定的其他费用；（六）BOCE规定的其他条件。八申请成为会员应当向BOCE提交下列文件和资料:一 经法定代表人签字的申请书(加盖申请单位公章）；二 工商行政管理部门核发的营业执照复印件（加盖申请单位公章）；三 公司章程复印件（加盖申请单位公章）；四 住所（经营场所）使用证明；五 经会计师事务所或者审计师事务所审计的最近一年的年度会计报告；六 金融持牌会员需提交监管部门核发的业务许可证复印件（加盖申请单位公章）；七 BOCE认为需要提供的其他文件。第九条 自收到符合要求的入会申请材料之日起10个工作日内，经BOCE审核，对符合会员条件的申请单位发出入会通知书。第十条 自收到BOCE入会通知书之日起1个月内，申请单位应当办理如下事项：按月缴纳BOCE会员管理软件使用费 20000元/月 ，自2018年申请成为会员的按此规定办理；在BOCE指定的存管银行开设专用资金账户；三 办理有关人员和印鉴的授权手续；四 其他必须办理的事项。第十一条 通过BOCE业务资格认证的合作机构应与BOCE签订书面的授权服务协议, 由BOCE颁发授权证书。如有政府部门备案的规定遵照执行。第十二条 BOCE鼓励会员做优、做强、做大，并建立共商、共建、共享的合作关系。第十三条 鼓励会员以诚信、专业的理念积极组建或共建BOCE产品项目组，会员可合理分享市场运作效益。鼓励优质会员以长期合作的理念和方式，积极参与BOCE现货平台的共建和拓展，分享BOCE成长红利。第十四条 会员业务分利分利标准会员按一定比例分享其开发运营的交易商参与某一品种交易所产生的交易系统使用费。为鼓励会员参与产品项目组，提升服务、做大交易规模，BOCE实行经纪业务固定分利及品种保荐超额累进分利制度。（二）分利支付方式1、经纪业务：BOCE按日计月返及现金的方式向会员支付相关费用。2、品种保荐业务：BOCE按日计半年返及现金的方式向会员支付相关费用。第十五条 会员应诚实守信、勤勉尽责，BOCE对会员实行日常监督管理和业务资格认证分类评级管理。（一）会员协助交易商办理参与BOCE现货平台的各种手续时，应当履行对客户的告知义务，依法合规勤勉地开展服务；（二）会员接受客户开户申请时，须向客户提供《风险告知书》及BOCE交易规则及相关业务细则；要求客户签字确认已了解《风险告知书》与BOCE交易规则及相关业务细则的内容，并在业务合同中承诺遵守BOCE的规定；（三）会员应当维护BOCE的声誉，协助BOCE处理各种突发或者异常事件。出现各种突发或者异常事件时，会员应