工程建设专业HSE管理体系量化审核审核员.doc

工程建设专业HSE管理体系量化审核 审核员审核实施关注要点 杜 娟 （中国寰球工程公司石化公司 北京市朝阳区来广营高科技产业园创达二路1号 摘要 为进一步规范和深化集团公司HSE审核工作，提高审核质量和效果，推动企业加快提升整体HSE管理水平，《集团公司HSE管理体系量化审核标准（第1版）》（以下简称“审核标准”）下发实施。该标准最显著的功能和定位是量化企业HSE管理绩效水平，采取得分制的评分方式，对企业整体HSE管理水平的总体量化评价，便于企业清楚自身HSE管理水平，对标先进、改进差距。作为审核员，如何在审核实施过程中既做到审核要素、审核项的全覆盖，又能把握审核要点、评分尺度，是保证审核实施过程顺利进行和对被审核单位客观评价的关键，特别是对根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分的程度型评分项，尤为重要。本文针对“审核标准”，结合个人审核实践，按照HSE体系规范标准的七个一级要素并参照“审核标准”中的审核主题、审核项，简要描述审核实施的关注要点，可在公司内部审核工作中借鉴参考。 关键词 HSE 量化 审核 要点 1 5.1 领导和承诺 1.1 行政正职应代表单位做出HSE承诺，并在标准条款所提出的7个方面证明对管理体系提供了强有力的领导和对承诺的履行。 1.2主要负责人熟悉并贯彻落实《安全生产法》规定的七项职责和自身的HSE职责要求，督促指导直接下属履行HSE职责。 1.3 主要负责人通过有感领导确保承诺转变为必要的实践 2.5 与主要负责人座谈或通过其他部门了解其对在建立、实施并保持HSE中的职责是否清楚，在建立、实施并保持HSE中的资源是如何保证的： ——检查方针制定的依据是否充分，对HSE状况进行了初始评价和方针目标的形成过程； ——检查方针的内容是否包括了对遵守法律、法规、持续改进和配备必要资源承诺； ——方针是否被评审（可在管理评审要素中检查）； ——通过座谈或其他方式了解员工对方针的理解和掌握情况； ——询问通过何种方式或渠道为相关方所了解。 2.6审核关注重点提示： ——该要素审核时可结合5.1要素一起审核； ——关注对方针内涵的解释（方针往往简明扼要，无法体现标准要求，因此应深入了解其内涵要求是否满足体系运行）； ——关注方针通过管理评审是否做到了持续改进，使其更能满足企业发展和管理要求。 3 5.3 策划 3.1 5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 3.1.1 在建立HSE体系前是否进行了初始危害和风险评价，评价的内容应包括： ——法律法规要求； ——危害因素识别、评价和重大危险因素的确定； ——对本单位所有现行HSE管理活动与程序的审查； ——对以往事件事故调查及反馈意见的评价。 3.1.2在初始评价的基础上，确定并记录主要危害因素，建立重大危害及环境因素清单或分布图。 3.1.3明确主要作业活动和主要危险场所，进行风险评价，应提供相应的风险评价报告。 3.1.4所有的场所和项目都应进行风险评价，应建立管理程序，根据需要确定不同层次、不同专业管理范围内评价的范围、周期以及评价的方法等。 3.1.5 综合评价应考虑风险区内人员的意见，形成书面危害、危险评价记录或报告。 3.1.6 评价应由具有资格、有能力的人员进行。 3.1.7针对已评价出的显著危害、环境因素和相对应的法规、要求，制定削减措施并形成文件。 3.1.8 检查有关危害、危险和影响信息及其措施是否传达到员工和承包方。 3.1.9 审核关注重点提示： ——检查职业危害识别记录及其重大危害和环境影响分布清单或分布图； ——关注识别时是否考虑了全体人员、全过程和全方位； ——重要危险点源和职业危害的风险评价报告，报告是否根据危害的性质提出了削减措施； ——检查评价人员的构成和资格。 3.2 5.3.2 法律、法规和其他要求 3.2.1是否建立了法律法规管理程序，规定了管理职责、收集和传递渠道、使用与保管要求等。 3.2.2应保证收集的法律法规是最新的，确定并明确这些法规和要求如何应用于组织的危害因素。 3.2.3作业现场应有必要的标准和法规，并得到有效的识别和控制。 3.2.4有关的法律法规是否传达到全体员工和其他相关方。 3.2.5审核关注重点提示； ——检查管理部门是否保存了必须执行的法律法规，并且配备到了有关单位；是否及时进行更新，以保证在使用场所可得到适用的最新版本； ——了解其获取有关法律法规文件的渠道； ——关注其是否收集了工程建设所在地的地方和行业的法规、规章和标准； ——是否向相关方和员工传达了有关的要求和规定，现场