诚信建设工作专刊.DOCVIP

深圳证监局法制工作通讯 诚信建设工作专刊 深圳证监局 2015年12月17日 编者按：党中央、国务院高度重视诚信建设。资本市场本身就是商业信用发展的结果，诚信是资本市场健康稳定发展的基础。为进一步加强资本市场诚信建设，2012年，中国证监会制定发布了资本市场首部诚信监管规章。经过多年努力，中国证监会已经建立了全市场统一的诚信数据库并提供公开查询服务，内部实现诚信信息整合、联通，外部开启信息共享、监管协作，并提出一系列涵盖监管执法的诚信惩戒、约束、激励和引导机制，构建了资本市场诚信监管体系。 为便于大家更好了解、把握资本市场诚信建设制度和要求，深入推进资本市场诚信建设工作，促进资本市场健康稳定发展，我们摘编了诚信建设重要政策文件，资本市场诚信规章，诚信数据库平台情况和相关工作指南，以及辖区违法失信的部分案例，供大家学习参考。 目 录 一、党中央政策要求（摘编）························1 十八大报告相关要求 十八届三中全会相关要求 十八届四中全会相关要求 十八届五中全会相关要求 二、国务院政策文件（摘编）························1 国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）的通知（国办发〔2014〕21号） 国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见（国办发〔2015〕51号） 三、资本市场诚信规章·····························1 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 四、资本市场诚信信息数据库及相关功能介绍·········2 五、诚信信息查询、申报和更正指南·················4 六、违法失信案例选编·····························7  一、党中央政策要求（摘编） 十八大报告相关要求 十八届三中全会相关要求 十八届四中全会相关要求 十八届五中全会相关要求 二、国务院政策文件（摘编） 国务院关于印发社会信用体系建设规划纲要（2014—2020年）的通知（国办发〔2014〕21号） 国务院办公厅关于运用大数据加强对市场主体服务和监管的若干意见（国办发〔2015〕51号） 三、资本市场诚信规章 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 四、中国证监会资本市场诚信信息数据库 及相关功能介绍 2008年，中国证监会启动诚信档案建设并开通诚信档案数据库。经过多年的努力、完善和优化，在原有诚信档案数据库的基础上，中国证监会资本市场诚信信息数据库于2014年7月正式启动运行。该系统是中国证监会第一个覆盖所有监管对象（包括各类机构和从业人员）基本数据的信息系统，包括各类主体的基本身份信息、行政许可信息、行政监管措施信息、调查审理和强制措施信息、处罚和市场禁入信息、强制执行信息、移送司法信息、承诺履行信息、监管关注信息、证券期货刑罚和相关民事诉讼信息、正面信息，以及其他违背诚实信用原则的信息。同时，中国证监会还与相关部委建立了部际信用信息协作共享机制。 为促进诚信信息的公开和应用，数据库提供诚信信息的查询、申报和更正服务。 一、诚信信息查询服务 1、证券期货市场失信记录查询平台 目前，中国证监会已在官网开通了“证券期货市场失信记录查询平台为社会公众提供违法违规失信信息查询服务提供查询对象姓名/名称、查询对象身份号码（组织机构代码/身份证号码）两个查询项主要包括中国证监会及派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定，证券期货交易所及行业自律组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施。 除上述公开查询渠道外，公民、法人或其他组织还可以根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》（以下简称《诚信办法》）的规定，向中国证监会及其派出机构提出诚信信息查询申请。符合《诚信办法》第十六条、第十七条规定的申请条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈，提供诚信信息信用报告。 若申请查询的信息属于国家秘密、商业秘密或个人隐私的，中国证监会及其派出机构不予查询，但应在答复中说明。 二、诚信信息申报服务 《诚信办法》第七条所列的从事证券期货活动的有关公民、法人或其他组织，若有中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易所、证券期货行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货行业组织作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构作出的信用评级，可自行向中国证监会及其派出机构申报，记入诚信档案。 三、诚信信息更正服务 记入诚信档案的公民、法人或其他组织，认为其诚信信息具有《诚信办法》第十二条规定的应予删除、修改情形的（诚信信息对应的决定或行为经法定程序撤销、变更），或者具有其他重大、明显错误的，可以向中国证监会及其派出机构申请更正。 中国证