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第6章 外部性及其矫正 本章提要 1.外部性对效率的影响 2.外部性的私人对策 3.外部性的公共对策 1.外部性对效率的影响 1.1 外部性的性质 1.2 外部性的类型 1.3 外部性对效率的影响 1.4 进一步的探讨 1.1 外部性的性质 所谓外部性或者外部效应指的是私人边际成本和社 会成本之间或私人边际收益和社会边际收益之间的 非一致性，通俗的说，就是某些经济主体的行为影 响了其他经济主体的利益（增加或减少），却没有 获得应有的报酬或没有为之承担相应的成本费用的 现象。 当某一个人的效用函数（或某一厂商的生产函数）所包含的变量是在另一个（或厂商）的控制之下，即存在外部效应。可用公式表示为： UA= UA ( X1, X2 , X3 , X4 … Xn , Y1) 其中Y1表示此类活动在第二个人的控制之下 外部性的特点 存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利 外部性的相互性 举例：张三经营化工厂，李四捕鱼为生 尽管我们视张三为“污染者”理所当然，但也可以将李四视为污染者。 从社会的角度看，是将这条河流视为捕鱼场所还是废水处理场，关键是要看这两种活动的成本。 1.2 外部性的类型 正外部性（外部节约） 指给无偿给他人带来积极影响的行为； 如某种传染病的免疫接种。 负外部性（外部不经济） 指给他人施加了成本，却不因此而付出代价； 如化工厂的排污行为。 外部性既可以发生在生产领域，也可以发生在消费领域 消费的正外部性：安装防火材料和烟雾警报器； 消费的负外部性：随手将香蕉皮扔在街上。 1.3 外部性对效率的影响 竞争性市场之所以能够达成效率，原因之一是它能够促使市场价格等于边际社会成本和边际社会收益。 而当外部效应存在时，作为经济主体决策基础的边际私人成本或收益将会偏离实际的边际社会成本或收益，从而导致经济主体基于自身利益而做出的决策与社会要求相背离，使社会资源的配置效率受影响。 负外部性与供给过剩 边际外部成本(marginal external cost, MEC） 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。 社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB 正外部性与供给不足 边际外部收益（marginal external benefit，MEB） 社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC 1.4 对模型的进一步探讨 第一，该模型不仅表明产量由 减少为 能提高效率，而且还提供一种可用于测量由此而带来的收益的方法。 第二，污染为零并非理想的社会状态。 要找到合适的污染量，需权衡成本和收益； 权衡的结果往往是某一正值的污染水平。 几乎所有的生产活动都会发生一定程度的污染。 第三，在实践中，为了运用图6-3中的框架，仅仅画几条假设的边际外部曲线和边际收益曲线是不够的，必须确定它们的实际位置和形状，由此产生许多问题。 哪些活动产生污染？ 哪些污染物有害？ 损害的价值有多少？ 因此，尽管计量分析方法大有可为，但它也不能 确切地确定受损害的价值。 2.外部性的私人对策 2.1 道德约束 2.2 企业合并 2.3 明确产权和谈判：科斯定理 2.1 道德约束 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。 2.2 企业合并 企业合并 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。 2.3 明确产权和谈判：科斯定理 科斯定理（Coase Theorem） 科斯的最早表述 《联邦通讯委员会》：“一个新发现的山洞是属于发现山洞的 人，还是属于山洞入口处的土地所有者，或是属于山洞顶上 的土地的所有者，无疑取决于财产法。但是，法律只确定谁 是必须与之签约才能获得山洞使用权的人。至于山洞是用于 储藏银行帐簿，还是作为天然气贮存库或种植蘑菇，并不取 决于财产法，而取决于银行、天然气和蘑菇企业哪一个能够 付出最高费用以获得山洞使用权。” George J. Stigler的精确表述和归纳 《一个自由主义经济学家的自白》 George J. Stigler《一个自由主义经济学家的自白》 “在两个小时的辩论中，一开始有20个人反对科斯的观点，仅有一 人赞同，到最后变成了21个人全部赞同。 这场讨论始于科斯所提出的一个独特的例子：一个养牛的牧场主 和一个农场主相邻，牧场的牛偶尔会跑到农场主的地里