独立董事工作制度-华远地产.DOCVIP

华远地产股份有限公司 独立董事工作制度 总则为了进一步完善（下称 “公司”）的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，制订本制度。  第五条 公司聘任的第条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事人数。 　　第条 独立董事应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第二章 独立董事的任职资格 　　（二）具有有关法律、行政法规、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 　　（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； 　　（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验； 　　（五）有关法律法规或公司章程规定的其他条件。 第九条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事 （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）公司章程规定的其他人员； （七）中国证监会或上海证券交易所认定的其他人员。 第三章 独立董事的提名、选举和更换1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第十一条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。 第十二条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关材料同时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和上海证券交易所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。对中国证监会或上海证券交易所持有异议的被提名人，可以作为董事候选人，但不能作为独立董事候选人。在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应对独立董事候选人是否被中国证监会或上海证券交易所提出异议的情况进行说明。 第十三条 独立董事的投票选举，投票表决办法与公司选举其他董事的投票办法相同。 　　第十四条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但是连任时间不得超过六年。 第十五条 独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。 除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。 第十六条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事人数少于规定人数时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。 独立董事的特别职权300万元，且高于公司最近经审计净资产值的5‰的关联交易）应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据； （二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所； （三）向董事会提请召开临时股东大会； 　　（四）提议召开董事会会议； 　　（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构； （六）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。 独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。 第条 独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见： 　　 （一）提名、任免董事； 　　 （二）聘任或解聘高级管理人员； 　　 （三）公司董事、高级管理人员的薪酬； 　　 （四）公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于300万元公司最近经审计净资产值的5的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款； 　　 （五）在年度报告中，对公司累计和当期对外担保