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企业减排投入外部性与相应政府补贴研究 　　摘　要：在低碳经济条件下（以二氧化碳排放权市场为主要标志），企业研发减排技术——无论从企业经济效应上看还是从企业价值角度看——对企业具有十分重要的意义。但减排技术研发本身具有溢出效应，在存在排放权市场竞争的情况下会给企业带来外部性，因而会形成企业减排技术研发的制约因素。在这种情况下，政府补贴将十分必要。 　　关键词：减排；研发；溢出；政府补贴 　　中图分类号：F124.5　　文献标志码：A　　文章编号：1673-291X（2012）17-0009-03 　　引言 　　低碳减排是近年来被广泛研究的一个课题，大多数的研究倾向于企业排污带来的负外部性，对减排技术溢出的研究则较为鲜见。本文以阿罗的“learning-by-doing”理论和基于外部性的庇古税为基础，从代表性企业减排技术的溢出效应着手，重点分析在碳排放权交易市场存在的情况下企业的最优减排投入量；以及为消除这一外部性，达到社会的帕累托最优，政府所应采取的政策。 　　20世纪60年代，Arrow 提出了“learning-by-doing”概念。他认为，技术进步是生产的副产品，技术水平与总资本存量正相关，而技术不具有保密性，容易被其他企业掌握，从而产生利益“溢出”。 　　庇古的理论认为，在存在负外部性的情况下，边际私人成本和边际社会成本之间存在一个差额——边际外在成本。若要达到社会福利最大化，边际条件就不是私人边际成本等于边际收益，而是社会边际成本等于社会边际收益。因此，政府要对排污企业征收庇税，即庇古税。庇古税是指根据污染造成的危害程度对排污者征税，用税收来弥补排污者生产的私人成本和社会成本之间的差距，使二者相等。 　　王玉灵认为，技术溢出分为租金溢出与“纯”知识溢出。其中，“纯”知识溢出是指一个企业的知识可以通过为其他企业的研究提供新的思路或数据，从而提高后者技术生产的生产力。 　　王海军提出了政府补贴，他认为，由于存在私人资本收益与社会资本收益的差额，政府可以通过给予个体财政补贴的形式使经济达到帕累托最优配置。 　　碳排放权交易市场按发展程度可分为发展前期与成熟期。在发展前期，碳排放权配额与价格都是不变的。此阶段，碳排放权价格为政府定价，不受企业碳排放权供需关系的影响。而在市场发展的成熟期，只有碳排放权配额相对固定。碳排放权价格不再固定在政府定价的水平，而是随着企业碳排放权供给与需求的变化以及市场预期变化而变动，从而影响减排企业剩余碳排放权收益的实现或向市场购买碳排放权缺口的成本。 　　一、发展前期的均衡模型 　　由于市场上存在碳排放权交易，代表性企业①将部分资本投资于减排技术（及设备）的研发。该研发通过减少碳排放使企业能在碳排放权交易市场上进行交易从而给企业带来收益。②根据“learning-by-doing”理论，技术不具有保密性，③代表性企业的技术创新会给同类企业带来正的效益，产生利益“溢出”。获得收益企业并不因此向代表性企业支付任何成本，即代表性企业的减排投入具有正的外部效应。 　　在碳排放权交易市场发展前期，碳排放权配额与价格都是由政府确定，两者都是固定的。 　　（一）技术与溢出 　　代表性企业A投资于减排技术的资本为K，达到的减排量为X.X是投入资本K的函数 　　■ （1） 　　其中a是代表性企业目前的减排水平，α是减排水平的资本弹性，即投资于减排设备的资本量增加1%，代表性企业减排水平变化的百分比。假设碳排放权的政府定价为P，故减排投入带给本企业的收益为： 　　■ （2） 　　由于技术的溢出，该企业的技术创新给同类企业带来了研究的新思路（或者直接被模仿），从而给同类企业带来正的效益。其他企业减排增加量为：①■；其他企业的收益为 　　■ （3） 　　其中b为其他企业的总技术水平， β为其他企业减排水平对该企业减排水平的交叉弹性，即代表性企业减排增加1%，其他企业减排变化的百分比。由于代表性企业减排研发的正外部性，β0；由于溢出效应是有限的，代表性企业减排研发对自身的收益大于其溢出部分，因此，βMC=1.此时，边际社会收益与边际社会成本不相等。若其他企业支付代表性企业介于0和之间的一定金额，使代表性企业的边际收益大于边际成本，代表性企业便会增加减排资本投入，这种情况会一直持续到边际社会成本与边际社会收益相等。 　　只有当社会的边际效益等于社会的边际成本时，社会资源才得到合理的配置，不存在进一步交换的可能性，此时社会达到帕累托最优。 　　MRS=MC 　　■ （10） 　　把K=K1带入（10）式的左端，得左端大于1.由于左端是关于K递减的，③故（10）式成立的K2满足K2K1. 　　由于企业数量众多和搭便车心理的存在，企业之间不能自觉形成交易，使代表性企业的减排投入水平达到最优。 　　代表性企业的减排水平K1小于