工程建设专项治理与项目管理.ppt

加强工程档案管理措施： 档案人员要参与自工程立项至竣工验收全过程的档案管理工作。 档案人员要承担对项目管理、施工、监理、招标等部门和单位档案收集的监管职责（至后期归档阶段发现资料缺失往往是不可弥补的）。 加强培训，提高档案人员专业素质（复合型是趋势所需），落实岗位责任制（竣工图盖章、城建档案等问题） 。 四、项目管理热点— 档案管理 设计变更形式 施工过程中的现场设计变更：由施工、设计、监理和业主四方代表签字确认生效（质保体系要求、可追溯性、结算依据）。 需审批的重大设计变更。 四、项目管理热点— 设计变更 关联交易中合同额与概算对比、资金支付的合理性，工程质量与进度控制等均是项目检查审计重点。必须规范，确保各环节合理、合法、可控。 关联交易中应根据合同建设内容并结合市场实际情况控制合同价，尽可能避免出现合同价格与概算规模基本一致的情况。 关联交易是国防科工局监督检查和竣工决算审计中重点关注的问题。 四、项目管理热点— 关联交易 规范自营工程管理行为。合同是法人之间的约定，须缴纳印花税。根据批复自营工程的内容，在批复概算的投资规模内，在内部进行目标任务分解，按内部管理模式，通过计划任务书、技术服务任务书方式，分解、下达内部任务，确定每个任务的目标、责任、及考核要求。 关联交易是国防科工局监督检查和竣工决算审计中重点关注的问题。 四、项目管理热点— 关联交易 自营工程施工资质要满足规范要求。核燃料企业均采用总承包模式下的反包铀浓缩、元件项目主工艺系统的安装以及部分辅助子项的建设。但现有资质不能满足规范要求（三级资质不得承担超过注册资金五倍投资规模的项目，约3000万元 ） 。 应重视建筑、安装资质升级工作，以满足工程建设要求。 关联交易是国防科工局监督检查和竣工决算审计中重点关注的问题。 四、项目管理热点— 关联交易 施工单位将工程多级分包，劳务队伍的重重分包，导致实际建设单位没有利润空间，是降低工程质量的主要原因。 工程质量、安全管理中，分包管理和劳务队伍的监管是重要的源项管理。 业主、监理、总承包商必须严格实行分包备案监控制度，加强劳务分包队伍的资质监管，杜绝不合理的多级分包现象。 四、项目管理热点— 工程分包管理 编制工程竣工决算报告前，必须认真清理与初步设计批复相比需变更的内容，及时办理各类重大设计变更。这是项目竣工决算审计顺利进行的基本条件，也是竣工验收工作中最常碰见的问题。 清理设计变更 四、项目管理热点— 竣工验收 竣工审计中常涉及的问题 单体设备或工程超概10％以上需说明 提高建设标准,通常审减投资 概算外工程一律审减投资 单体建筑面积调整5%以上未报批作为概算外工程 审计中关注自营工程、自制设备投资规模与支付的合理性 竣工决算审计 四、项目管理热点— 竣工验收 自营工程 自营工程是投资审计的热点，尤为关注其费用支付的合理性 从企业利益考虑，集团支持自营工程 自营工程要与批复内容一致（包括资质管理）； 制定自营工程合同与资金管理办法，可作为工程管理、资金支付的依据。 竣工决算审计 四、项目管理热点— 竣工验收 尾工投资要计算在投资完成额中；原则上小于５％；５％-10%需经集团报科工局批准。说明两方面内容： 1.在一定时期内可以完成； 2.不影响生产线的运行（非主体工程）,即辅助土建、单台辅助设备可以采取分步验收的方法处理。 需甩项验收的尾工 四、项目管理热点— 竣工验收 用于项目批复内容的由项目单位自行安排； 2. 用于项目补充建设但超出批复内容的，应在本项目基本完成后，按权限办理审批手续； 3. 调整于其他项目建设的，应在本项目竣工验收后纳入结余资金（70%上缴），按规定办理审批手续。 预备费的使用 四、项目管理热点— 竣工验收 工程竣工验收分为单项验收（前期准备）和最终验收两个阶段。 单项验收（前期准备）：如核电工程除建设到投产全过程的核安全监管外，有八个单项验收：建筑安装、工艺设备、环保、消防、卫生、安全、档案、竣工决算与审计。 是任务重、工作量大、周期长的系统工程 是最终验收的必备条件。 招标专项验收？ 四、项目管理热点— 竣工验收 最终验收：在完成单项验收阶段之后，编制项目竣工总结报告并上报竣工验收申请。由管理部门组织最终验收、批复验收意见。 验收批复中要包含尾项及补充验收的相关要求。 验收复查（中辐院） 四、项目管理热点— 竣工验收 工程量清单结算审计是根据国家有关法规和政策，依据国家建设行政主管部门颁发的工程定额工料消耗标准、取费标准以及人工、材料、机械台班价格参数、设计图纸和工程实物量，工程造价的确认和控制进行有效的监督检查（决算审计是对财务收支是否真实、合法有效的监督行为；结算审核是通过工程造价的确认和控