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基于效率与公平视角集体建设用地流转收益分配研究 　　摘 要：本文阐述了各地集体建设用地流转收益分配的办法，在效率和公平理论的指导下，调查了浙江省农村集体建设用地使用权流转收益的分配状况，结合效率与公平理论分析了调查结果，指出了其中存在的政策普及度低、农民权益受损严重、资源配置效率低下和收益分配不公平等问题，并提出了相关的对策建议。 　　关键词：集体建设用地；收益分配；效率；公平 　　中图分类号：C912.82 文献标识码：A doi：10.3969/j.issn.1672-3309（s）.2012.06.44 文章编号：1672-3309（2012）06-106-03 　　一、效率公平理论与土地资源配置 　　（一）帕累托效率与集体建设用地资源配置 　　效率是新古典经济学的基础。新古典经济学将稀缺资源的有效配置称为效率，即在不同的生产部门，对资源进行合理配置，使人们的各种需求得到最大限度的满足，从而提高总体福利水平。“帕累托效率”是我们最常使用的用来研究资源配置效率的工具。 　　“帕累托最优”是指效率最高的资源配置状态。即“在这种状态下，资源配置的改变不会在任何一个人效用水平至少不下降的情况下使其它人的效用水平有所提高，处于这种状态的资源配置使社会经济福利达到最大化”。[1]然而在现实的经济生活中改变资源配置状态时，一部分人的效用增加，而另一部分人的效用降低是更为常见的现象。所以我们认为即使改进后的资源配置状态会导致一部分人的福利水平一定程度的下降，只要变动后社会的总体福利水平是净增加的，就可以认为所进行的改进是帕累托改进。 　　在集体建设用地资源配置中，通常也会出现在不同人群间福利水平此消彼长的现象。一般我们认为只要变动后各相关群体的福利变动水平总体上是净增加的，那么集体建设用地资源配置的效率就提高了。 　　在竞争市场中，市场机制会自发调节资源配置效率，实现资源配置效率的提高。但是，市场机制往往只关注经济效益，对于集体建设用地使用者（无论是农村集体或其它转入者）而言，环境效益的“外部性”无法内部化，这就将导致使用者和农村土地管理者之间的寻租现象日益严重。因此在农村集体建设用地资源???置中，“市场失灵”现象显著，亟需政府安排公共政策进行宏观调节。 　　（二）公平理论与集体建设用地流转收益分配 　　公平并不是效率所关注的问题，即使是市场机制也难以解决在人们之间时空上公平分配资源配置收益的问题。因此，资源配置的另一个焦点问题就是公平。政府在关注不同区域收入分配公平问题的同时，还要关注不同社会集团间福利水平的差距问题，以维持社会的和谐与稳定。况且，集体建设用地流转收益分配的公平与否反过来也会影响集体建设用地资源配置效率的高低。 　　本文所讲的公平属于机会公平论，建立在可持续发展理论的基础之上。这里的公平包含两层含义，一是代内公平，二是代际公平。前者是指同代人之间的横向公平，是说资源配置收益在不同群体或不同区域之间要实现公平，若地区与地区之间、城市和乡村之间贫富差距过大，可持续发展将不可能实现。后者是指世代人之间的纵向公平，因为自然资源是有限的，当代人不能无限制地使用自然资源以满足自己的需要，而损害后代人公平利用自然资源的权利。 　　为提高资源配置效率，在统筹城乡建设用地过程中，需引入市场机制，将建设用地放在土地交易市场上进行公平交易，利用市场机制进行资源配置，实现全社会福利总水平的提高。在公平理论的指导下，集体建设用地使用权流转（以下简称“集体建设用地流转”）产生的增值收益可在市场的作用和政府的调控下，在不同的群体和区域间进行均衡地分配，提高集体建设用地的资源配置效率，增加可供分配社会福利总量，从而普遍提高社会福利水平，至少应保证不会出现部分群体的社会福利水平随集体建设用地资源配置效率提高而下降的现象。 　　二、试点地区的收益分配 　　集体建设用地流转收益（以下简称流转收益）是指集体建设用地流转过程中产生的各项收益总和，包括租金、出让金、转让金、股利等。 　　按流转次数分，可将集体建设用地流转划分为初次流转和再次流转。前者产生的收益即为初次流转收益，它一般是在使用权从所有权人有偿转让给使用人的过程中，使用人向所有权人支付出让金或租金而产生的。但烟台市例外，该市的做法是将流转收益和土地补偿费分开核算。再次流转产生的收益则主要来自于土地的增值，流转价格或租金一般由流转双方协商决定。 　　从各地实践来看，流转收益分配的焦点主要集中政府是否参与分配以及集体内部的分配两方面。 　　（一）初次流转收益分配 　　实践中，各地关于集体建设用地初次流转收益分配的规定各有不同。 　　1、政府是否参与分配。大部分省（市）、地市的办法允许政府参与流转收益分配，但具体分配方式存在差异。部分地区，政府可按一定比例直接参与分配，如苏州市、河南省（济源市、鹤壁