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追溯水平在食品供应链网络中效应研究 　　摘要：为完善我国食品安全追溯体系，基于食品供应链网络，建立数理模型分析初级农产品供给环节和最终食品供给环节的追溯水平对农户和制造商努力行为、食品安全事件预期损失等影响，以及追溯水平的网络效应。结果表明：两个环节追溯水平对农户的努力行为具有激励作用；而制造商的努力行为仅受到其自身环节追溯水平的激励；两个环节追溯水平的提高能够减小食品安全事件发生的可能性，同时追溯水平的效应体现了网络特征。 　　关键词：追溯水平；食品供应链网络；效应研究 　　中图分类号：F062.9 文献标识码：A 文章编号：1003-3890（2012）09-0071-07 　　一、引言 　　为确保产品质量，追溯活动已经成为供应链中的普遍行为。近年来，国内外食品安全事件的频繁发生，食品安全问题受到人们的日益关注，这也使食品生产追溯成为食品工业可持续发展讨论的焦点。为加强食品的质量安全管理，适应国际食品领域发展的趋势，我国也正在积极地推广食品生产追溯体系。2009年2月28日《中华人民共和国食品安全法》出台，该法律明确了食品安全追溯的要点，规定企业在食品生产环节、加工环节、流通环节都要有能够实现追溯所要记录的内容，强化了“从农田到餐桌”的全程监管。食品追溯制度作为一种信息披露的政策工具，其目的是对食品供应链中各个环节的产品信息进行跟踪，在发生食品质量安全事件时能够及时找到食品质量安全事件发生的根源，减弱食品质量安全事件对人们健康的影响。食品追溯体系（food traceability system，简称“FTS”）作为披露食品质量安全信息的工具，利用食品质量安全信号传递机制，弥补了目前国际上通用的食品质量安全控制方法，将食品供应链全过程的信息衔接起来进行监控，增加了食品供应环节的透明度，有助于克服或缓解食品市场上信息不完全和信息不对称的问题。同时，追溯体系根据跟踪和追溯的信息明确食品质量安全的相关责任人，从而准确、快速地找出问题的根源并及时采取有效措施[1]。 　　然而在食品追溯制度实施和体系建立过程中会遇到遇到较多障碍。因此，国内外学者对食品领域追溯相关问题作了相??研究。Souza-Monteiro和Caswell[2]建立了食品供应链网络模型，研究产品相关信息是如何影响不同环节主体契约的，以及在选择追溯水平时应如何权衡网络效应。Rábade和Alfaro[3]研究认为企业有效实施可追溯体系依赖于食品链中各环节参与者的合作。Brian[4]研究表明供应链的整合程度将会影响质量控制水平，上下游企业的整合与协调是追溯体系的有效补充。Hobbs和Bailey[1]，Wilson[5]研究认为行业中发生食品安全事件概率越大、政府实施强制性追溯体系的概率越大、市场惩罚和责任成本越大、外部成本越大，企业越倾向于实施食品追溯体系；食品追溯体系会增加供给者成本与风险。Pouliot和Sumner[6]分析了农户和企业在食品安全问题中的责任，以及追溯水平对食品质量和安全的激励作用。Fritz和Schiefer[7]建立了食品追溯的决策模型，并从成本收益角度分析了企业和相关部门的决策问题。国内学者主要针对我国食品追溯现状和存在的问题，研究解决的途径，探讨了食品追溯体系对农户提高食品安全水平的激励作用，认为提高食品追溯体系的有效性是提高食品安全水平的必要条件，食品追溯体系的有效实施可以降低农户的隐匿行为，提升其生产安全食品性。 　　综合现有关于食品领域追溯的相关研究发现：由于国外产品追溯体系和制度发展较早，已经较为完善，并且食品行业规模化、产业化发展较为成熟，因此国外研究主要以食品供应链为背景，研究追溯在其中的影响等问题；而由于我国食品追溯相关机制和体系建立起步较晚，加之近来食品安全问题的严重性，国内学者更多关注追溯对消费者需求的影响，以及食品追溯体系建立和完善过程中存在的阻碍。因此，较少结合我国实际情况，以食品供应链网络为背景，建立数理模型研究食品追溯水平对网络中节点如农户和企业的努力行为、损失等的影响。本文参考文献[2]和[6]的相关假设，并依据我国食品行业发展现状，通过数理分析研究追溯水平在食品供应链网络中的影响效应，据此为我国食品追溯体系发展和完善提供参考依据。 　　二、问题描述及优化模型构建 　　若在食品供应链网络中已建立食品安全追溯体系，假设初级农产品供给环节的平均追溯水平为Tf，最终食品供给环节的平均追溯水平为TE，它们也表示一旦发生食品安全事件，能够追溯到引发事件根源的可能性（见图1）。 　　根据问题的描述，该食品供应链网络如下所示： 　　（一）食品供应链中农户的努力行为分析 　　对初级农产品市场而言，其整体需求函数为 　　其中？酌是初级农产品市场的需求规模参数，？着是初级农产品市场价格对该市场发生食品安全事件预期损失的敏